Presentazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . III Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V I Principi Unidroit quale diritto applicabile ai contratti commerciali internazionali: tra autonomia privata e ordinamenti statali 1. Il rilievo dell’autonomia privata nei rapporti del commercio internazionale. . 2 2. I Principi Unidroit e il successo del loro impiego nella pratica del commercio internazionale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3. La disciplina applicabile ai contratti del commercio internazionale nell’impostazione dei Principi Unidroit: tra autonomia privata ... . . . . . . . . . . . . . 5 4. ... e ordinamenti giuridici statali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5. I limiti all’autonomia privata nel sistema dei Principi Unidroit: le norme dotate di mandatory character . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6. (Continua): in particolare, il ruolo e gli effetti delle mandatory rules di origine statale nei nuovi Principi Unidroit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Obiettivi di diritto materiale e tendenze del diritto internazionale privato e processuale comunitario 1. La caratteristica del diritto internazionale privato comunitario: la non neutralità. 13 2. L’evoluzione della disciplina dello spazio giudiziario europeo: da Bruxelles I al pacchetto di regolamenti CE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 3. I criteri di distribuzione della competenza giurisdizionale nello spazio giudiziario europeo: foro generale, fori speciali, fori esclusivi. . . . . . . . . . . . . 18 4. Il ruolo dell’autonomia delle parti in materia di deroga alla giurisdizione: la proroga di competenza. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 5. La circolazione degli atti autentici come strumento di attuazione del mercato interno.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 6. La tutela, in ambito processuale, di alcuni soggetti deboli: assicurato, consumatore, lavoratore. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 7. La tutela, in ambito sostanziale, di alcuni soggetti deboli: agente di commercio, consumatore, lavoratore. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 8. Il ruolo dell’autonomia delle parti in materia contrattuale: Convenzione di Roma del 1980 e regolamento c.d. Roma I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 9. La materia societaria: autonomia privata e principio dello Stato d’origine. . . 32 L’autonomia privata nei rapporti economici internazionali e i suoi limiti 1. Le potenzialità normative dell’autonomia privata nella determinazione degli assetti economici sottesi ai rapporti contrattuali internazionali.. . . . . . . . . 38 2. La funzione “materiale” propria dell’autonomia privata internazionalprivatistica: idoneità del meccanismo conflittuale a favorire l’interesse di entrambi i contraenti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 3. La soddisfazione di interessi materiali “meritevoli di tutela” quale unico limite al valido esercizio dell’autonomia privata in senso internazionalprivatistico. . 46 4. (Continua): l’inquadramento del contratto internazionale all’interno del sistema ordinamentale configurato dalle parti quale fondamento della sua legittimazione giuridica e argomento di confutazione della teoria del “contrat sans loi”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 5. L’esercizio dell’autonomia privata e l’esigenza del contemperamento dei suoi effetti con gli interessi statali tutelati dalle norme di ordine pubblico e di applicazione necessaria: in particolare, le tendenze consolidatesi nella prassi arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 6. (Continua): criteri e ragioni giustificative per un equo bilanciamento tra l’esercizio dell’autonomia privata e la protezione degli interessi pubblicistici degli Stati. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 7. L’autonomia privata come criterio di collegamento idoneo ad ampliare l’ambito di applicazione del diritto uniforme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 8. (Continua): autonomia privata ed estensione tipologica della normativa di diritto uniforme a contenuto imperativo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 9. La scelta dei principi transnazionali relativi al commercio internazionale quale disciplina applicabile al contratto internazionale: il rapporto tra l’autonomia privata e la c.d. lex mercatoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 10. (Continua): il progetto di regolamento c.d. Roma I e l’espresso rilievo ivi accordato alle regole del commercio internazionale a titolo di disciplina applicabile al contratto internazionale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 11. Il rapporto tra l’autonomia privata e il diritto internazionale pattizio: in particolare, l’esercizio dell’autonomia privata in funzione anticipatoria degli effetti della normativa interstatuale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 12. (Continua): l’esercizio dell’autonomia privata quale strumento necessario di attuazione delle regole internazionali pattizie.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 13. Conclusioni. La progressiva tendenza all’identificazione funzionale dell’autonomia privata internazionalprivatistica con quella sostanziale e la riduzione della centralità della normativa statale quale disciplina applicabile ai contratti internazionali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 Le “norme” applicabili alla responsabilità contrattuale nel regolamento Roma I: il ruolo dell’autonomia privata 1. L’unitaria funzione dell’autonomia privata al fine di garantire la coerenza della disciplina del rapporto contrattuale in presenza di varie normative ad esso applicabili. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 2. La libertà di scelta della legge o delle leggi applicabili al contratto e di verificarne la regolare formazione e validità. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 VIII INDICE SOMMARIO 3. Il riconoscimento degli effetti prodotti nell’ordinamento giuridico voluto dalle parti nell’interesse materiale di entrambi i contraenti. . . . . . . . . . . . . . . 76 4. (Continua): la rilevanza dell’interesse meritevole di tutela e la funzione di decentramento normativo nell’esercizio dell’autonomia privata anche ai fini di verificare la regolare formazione del contratto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 5. I limiti delle teorie rivolte a legittimare il c.d. “contrat sans loi” . . . . . . . . 80 6. Il dépeçage e i limiti alla determinazione della disciplina contrattuale: le norme di applicazione necessaria e l’ordine pubblico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 7. (Continua): le caratteristiche delle norme di applicazione necessaria e la loro rilevanza sulla valutazione dell’adempimento delle obbligazioni contrattuali. La conferma della funzione unitaria dell’autonomia privata. . . . . . . . . . . 84 Lex mercatus e lex societatis tra principi di diritto internazionale privato e disciplina dei mercati finanziari Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 1. La competenza della legge dello Stato di costituzione della società e il ruolo residuale della legge dello Stato della sede e/o dell’attività sociale nell’evoluzione della giurisprudenza comunitaria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 2. La continuità dello statuto personale della società e i suoi rapporti con la lex fori e con la lex loci actus tra norme di d.i.p. e diritto comunitario. . . . . . . 93 3. (Segue): l’eventuale rilevanza, nell’ordinamento comunitario, del c.d. abusivo ricorso al modello societario di uno Stato membro. . . . . . . . . . . . . . . . 96 4. La difficile linea di demarcazione della disciplina relativa allo statuto della società rispetto alla legge applicabile alla sua attività con particolare riguardo alle società che gravitano in ambito comunitario.. . . . . . . . . . . . . . . . . 98 5. La ripartizione della competenza della lex societatis rispetto alla lex mercatus nella disciplina dei mercati finanziari: cenni generali. . . . . . . . . . . . . . . 100 6. (Segue): la recente tendenza della lex mercatus a regolare alcuni aspetti relativi alla corporate governance delle società contemperandone l’applicazione con la lex societatis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 7. (Segue): la tendenziale prevalenza della lex societatis sulla lex mercatus nel sistema comunitario dei mercati finanziari. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105 8. Il difficile equilibrio nel d.i.p. societario tra lex mercatus e lex societatis: le responsabilità extracontrattuali, la disciplina della rappresentanza e il diritto al nome della società. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 9. L’attuazione dei principi innanzi indicati con riguardo ai criteri di estensione della applicazione della legge italiana sia quale lex societatis sia quale lex mercatus nella l. 262/2005. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 10. (Segue): l’estensione dell’applicazione della legge italiana con riguardo a garanzie su obbligazioni di società estere, a società costituite in “paradisi legali” e a comportamenti abusivi quale “better rule” legittimata quale lex mercatus o dalla lex societatis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 11. Gli effetti extra-territoriali della legge italiana nei confronti delle società costituite in “paradisi legali”: in particolare la legittimità del controllo del “business purpose”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 12. (Segue): Le esigenze di particolare trasparenza e completezza di informazione dei rapporti delle società italiane con le loro controllanti o controllate estere collocate in “paradisi legali”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 INDICE SOMMARIO IX 13. La conferma della progressiva tendenziale ingerenza della lex mercatus sulla corporate governance delle società: l’esempio dei patti parasociali e delle partecipazioni reciproche. La difficoltà del loro enforcement.. . . . . . . . . . 120 14. L’ambito di applicazione della legge italiana relativamente agli obblighi informativi ed alla garanzia di solvenza su titoli negoziati sul mercato italiano. . . 122 15. I difficili equilibri tra lex societatis e legge del mercato: l’esigenza di soluzioni uniformi in ambito comunitario e di un ruolo effettivo della CE e degli Stati nel regolare l’ordine del mercato.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125 Trust interno e legge straniera 1. Gli elementi oggettivi del trust e la loro rilevanza ai fini della designazione della legge applicabile ad esso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127 2. (Continua): le indicazioni di una recente sentenza del Tribunale di Belluno. . 128 3. La rilevanza dell’art. 13 della Convenzione dell’Aja. . . . . . . . . . . . . . . . 129 4. (Continua): Le diverse interpretazioni ed i differenti effetti dell’art. 13: loro irrilevanza rispetto ai criteri utilizzabili dal giudice per disconoscere gli effetti di trust interni. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 5. Il non riconoscimento degli effetti del trust interno per “scelta abusiva” della legge straniera. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 6. Alcuni casi di impiego abusivo delle scelte della legge straniera per la disciplina del trust. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 7. Effetto segretativo del trust interno ed art. 2740 cod. civ.: esercizio dell’autonomia privata sostanziale, scelta della legge applicabile e principi di ordine pubblico.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 La disciplina applicabile ai rapporti economici tra normativa uniforme internazionale, autonomia privata in senso internazionalprivatistico e interessi pubblicistici 1. Le potenzialità normative dell’autonomia privata nella determinazione degli assetti economici sottesi ai rapporti contrattuali internazionali.. . . . . . . . . 138 2. La funzione “materiale” propria dell’autonomia privata internazionalprivatistica: idoneità del meccanismo conflittuale a favorire l’interesse di entrambi i contraenti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 3. La soddisfazione di interessi materiali “meritevoli di tutela” quale unico limite al valido esercizio dell’autonomia privata in senso internazionalprivatistico. . 143 4. (Segue): l’inquadramento del contratto internazionale all’interno del sistema ordinamentale configurato dalle parti quale fondamento della sua legittimazione giuridica e argomento di confutazione della teoria del “contrat sans loi”.. 145 5. L’esercizio dell’autonomia privata e l’esigenza del contemperamento dei suoi effetti con gli interessi statali tutelati dalle norme di ordine pubblico e di applicazione necessaria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 6. (Segue): criteri e ragioni giustificative per un equo bilanciamento tra l’esercizio dell’autonomia privata e la protezione degli interessi pubblicistici degli Stati.. 149 7. L’autonomia privata come criterio di collegamento idoneo ad ampliare l’ambito di applicazione del diritto uniforme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150 X INDICE SOMMARIO 8. La scelta dei principi transnazionali relativi al commercio internazionale quale disciplina applicabile al contratto internazionale: il rapporto tra l’autonomia privata e la c.d. lex mercatoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151 9. Conclusioni. La progressiva tendenza all’identificazione funzionale dell’autonomia privata internazionalprivatistica con quella sostanziale e la riduzione della centralità della normativa statale quale disciplina applicabile ai contratti internazionali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 Gli accordi di proroga della giurisdizione e le convenzioni arbitrali nella nuova disciplina del regolamento (UE) 1215/2012 1. Il ruolo dell’autonomia privata nell’individuare il giudice più idoneo a risolvere la lite: i criteri e i limiti della sua operatività. . . . . . . . . . . . . . . . . 157 2. I requisiti e le caratteristiche delle clausole di proroga della giurisdizione: la capacità delle parti e i requisiti formali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 3. (Continua): i requisiti sostanziali di validità e gli effetti delle clausole di proroga della giurisdizione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 4. La rilevanza del comportamento processuale come adesione del convenuto alla competenza del giudice adito.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 Il riconoscimento degli effetti dei lodi arbitrali nella Convenzione di New York del 1958: risultati e prospettive 1. Il tradizionale riferimento territoriale con conseguente nazionalità del lodo di cui riconoscere gli effetti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188 2. Il superamento dell’impostazione territorialistica dei lodi stranieri e la progressiva identificazione nella normativa di diritto uniforme dei requisiti richiesti per i riconoscimenti dei lodi stranieri. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189 3. (Continua): Le caratteristiche della « rottura » operata dalla Convenzione di New York del 1958. Il favor arbitrati. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191 4. I requisiti richiesti dalla Convenzione di New York ai fini del riconoscimento degli effetti delle sentenze arbitrali: la capacità delle parti e la validità della convenzione arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193 5. (Continua): la disciplina applicabile alla validità sostanziale e agli aspetti formali della clausola arbitrale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194 6. La rilevanza della violazione dei diritti e delle garanzie del due process.. . . . 195 7. La verifica dell’eccesso di mandato e del rispetto della volontà delle parti nella composizione del tribunale arbitrale.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197 8. L’irrilevanza del c.d. doppio exequatur e gli effetti sul riconoscimento del lodo straniero delle sue vicende processuali nell’ordinamento in cui è stato pronunciato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198 9. I requisiti dei lodi esteri la cui verifica deve avvenire ex officio: la c.d. arbitrabilità della controversia decisa dal lodo estero. . . . . . . . . . . . . . . 200 10. (Continua): la compatibilità del lodo estero con l’ordine pubblico dello Stato nel quale si intendono riconoscere gli effetti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202 11. Considerazioni conclusive: la tendenza all’impiego restrittivo dei requisiti preclusivi degli effetti dei lodi esteri e la progressiva esigenza di una rivalutazione del merito del lodo estero allorché ne sia giustificato l’impiego.. . . . . 203 INDICE SOMMARIO XI Autonomia privata nel diritto sostanziale e nel diritto internazionale privato: diverse tecniche e un’unica funzione 1. Autonomia privata e programma contrattuale: le esigenze della pratica verso tecniche che ne garantiscano un’uniforme applicazione e il perseguimento dell’obiettivo convenuto.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208 2. La tendenza a garantire l’autosufficienza della disciplina contrattuale e della sua terminologia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211 3. (Continua): l’autodisciplina attraverso l’impiego parcellizzato di ordinamenti giuridici e il loro coordinamento in virtù dell’esercizio dell’autonomia privata sostanziale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212 4. La regolamentazione contrattuale quale strumento di scelta della disciplina applicabile.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 5. L’esercizio dell’autonomia privata in virtù di rinvio diretto a normative uniformi di origine internazionale e a favore di un loro impiego estensivo.. . 218 6. (Continua): l’ampliamento della nozione di “rules of law” e il suo impiego innanzi ad arbitri.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220 7. Autonomia privata e “rules of law” nei contratti di investimento. . . . . . . . 223 8. Autonomia privata e scelta di modelli organizzativi societari con riconoscimento degli effetti nei vari ordinamenti in cui operano.. . . . . . . . . . . . . 225 9. Autonomia privata e scelta di tipologie contrattuali appartenenti soltanto ad alcuni ordinamenti: riconoscimento dei relativi effetti. L’esempio del trust. . 228 10. L’estensione delle scelte di modelli organizzativi e di tipologie estranee all’ordinamento del foro anche con riguardo ai c.d. rapporti interni. . . . . . 229 11. Considerazioni conclusive sull’unitaria funzione dell’autonomia privata sostanziale e dell’autonomia privata internazionalprivatistica. . . . . . . . . . . . . . 231