INDICE SOMMARIO Presentazione ................................................................................................................. XXVII Avvertenze e abbreviazioni ........................................................................................... XXXVII PARTE PRIMA EVOLUZIONE STORICA DEL PROCESSO PENALE CAPITOLO I I SISTEMI PROCESSUALI 1. Diritto penale e diritto processuale penale................................................... 2 2. Il sistema inquisitorio. ...................................................................................... 2 3. Il sistema accusatorio........................................................................................ 4 4. Il sistema misto.................................................................................................. 6 CAPITOLO II DALLA COSTITUZIONE AL CODICE DI PROCEDURA PENALE 1. I princìpi del processo penale nella Costituzione: il c.d. giusto processo... 9 2. I princìpi attinenti ad ogni processo............................................................... 9 3. I princìpi inerenti al processo penale. ........................................................... 11 4. Cenni sulla successione delle norme processuali nel tempo..................... 13 5. Le fonti internazionali del diritto processuale penale. ............................... 14 6. Effetti delle sentenze di condanna pronunciate dalla Corte europea dei diritti dell’uomo.................................................................................................. 19 Schema 1 - Procedimento penale..................................................................... 21 Schema 1-bis - Fonti internazionali del diritto processuale penale ............. 22 PARTE SECONDA PROFILI GENERALI DEL PROCEDIMENTO PENALE CAPITOLO I I SOGGETTI DEL PROCEDIMENTO PENALE 1. Procedimento e processo. ................................................................................ 24 1.1. Il processo penale sul fatto, sull’autore e sulle conseguenze. ..................... 24 1.2. Procedimento e processo................................................................................. 25 1.3. I soggetti e le parti............................................................................................ 26 2. Il giudice.............................................................................................................. 27 2.1. Giudici ordinari e speciali............................................................................... 27 2.2. Giurisdizione e giusto processo...................................................................... 29 VII 2.3. La competenza per materia e per funzione. ................................................. 29 2.4. La competenza per territorio.......................................................................... 32 2.5. La competenza per connessione - Riunione e separazione dei procedimenti..................................................................................................... 34 2.6. Il principio del giudice naturale. .................................................................... 36 2.7. I conflitti di giurisdizione e di competenza. .................................................. 37 2.8. La dichiarazione di incompetenza. ................................................................ 38 2.9. L’inosservanza delle disposizioni sulla composizione collegiale o monocratica del tribunale......................................................................................... 39 2.10. La capacità del giudice.................................................................................... 41 2.11. L’imparzialità del giudice................................................................................ 41 2.12. La rimessione del processo............................................................................. 48 2.13. Le questioni pregiudiziali alla decisione penale........................................... 50 3. Il pubblico ministero......................................................................................... 52 3.1. L’organo e le funzioni...................................................................................... 52 3.2. L’astensione del pubblico ministero............................................................... 58 3.3. Le procure distrettuali e la procura nazionale antimafia e antiterrorismo.. 59 3.4. Il pubblico ministero europeo (rinvio)........................................................... 61 4. La polizia giudiziaria......................................................................................... 62 4.1. Polizia giudiziaria e di sicurezza................................................................... 62 4.2. La dipendenza dall’autorità giudiziaria........................................................ 64 4.3. Ufficiali e agenti di polizia giudiziaria. ......................................................... 65 5. L’imputato........................................................................................................... 66 5.1. La distinzione tra imputato e indagato.......................................................... 66 5.2. L’interrogatorio................................................................................................ 67 5.3. La distinzione tra indagato e persona informata (possibile testimone).... 69 5.4. La verifica della identità fisica e anagrafica dell’indagato.......................... 71 5.5. Sospensione o definizione del procedimento per incapacità processuale dell’imputato..................................................................................................... 72 6. Il difensore.......................................................................................................... 73 6.1. La rappresentanza tecnica. ............................................................................ 73 6.2. Difensore di fiducia e difensore d’ufficio....................................................... 76 6.3. Il difensore della persona offesa. ................................................................... 78 6.4. Il difensore delle parti private diverse dall’imputato (es. parte civile). ..... 78 6.5. Il patrocinio per i non abbienti....................................................................... 79 6.6. L’incompatibilità del difensore....................................................................... 81 6.7. L’abbandono e il rifiuto della difesa. ............................................................. 82 6.8. Le garanzie per il libero esercizio dell’attività difensiva............................. 82 7. La persona offesa dal reato e la parte civile. ................................................ 84 7.1. La persona offesa............................................................................................. 84 7.2. La parte civile................................................................................................... 88 8. Altri soggetti del procedimento penale.......................................................... 93 Schema 2 - Procedimento e processo penale nel rito ordinario.................... 96 Schema 3 - Soggetti e fasi del procedimento penale ...................................... 97 VIII INDICE SOMMARIO Schema 4 - Parti necessarie ed eventuali del processo penale...................... 98 Schema 5 - Giudici penali ordinari.................................................................. 98 Schema 6 - Competenza del giudice per materia ........................................... 99 Schema 7 - Casi di connessione e di collegamento tra procedimenti (artt. 12 e 371 c.p.p.)....................................................................................... 100 Schema 8 - Incompetenza del giudice ............................................................. 101 Schema 9 - Imparzialità del giudice ................................................................ 102 Schema 10 - Questioni pregiudiziali ............................................................... 103 Schema 11 - Gli uffici del pubblico ministero................................................. 104 Schema 12 - Rapporti all’interno dell’ufficio del pubblico ministero............ 104 Schema 13 - L’avocazione................................................................................ 105 Schema 14 - Rapporti tra uffici del pubblico ministero................................. 106 Schema 15 - Qualifiche di polizia giudiziaria e di sicurezza ........................ 106 Schema 16 - Dipendenza dall’autorità giudiziaria ........................................ 107 Schema 17 - Arma dei Carabinieri - Qualifiche di polizia giudiziaria (art. 57 c.p.p.) ......................................................................................................... 107 Schema 18 - Rapporti difensore-cliente.......................................................... 108 Schema 19 - Danno cagionato dal reato ......................................................... 109 Schema 20 - Dichiarazione di costituzione di parte civile (art. 78).............. 110 CAPITOLO II GLI ATTI 1. Gli atti del procedimento penale. ................................................................... 112 1.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 112 1.2. Gli atti del giudice. ........................................................................................... 115 1.3. Gli atti delle parti. ............................................................................................ 119 1.4. Il procedimento in camera di consiglio.......................................................... 119 1.5. La documentazione degli atti.......................................................................... 120 1.6. La notificazione................................................................................................ 122 1.7. La traduzione degli atti: l’interprete. ............................................................. 129 2. Le cause di invalidità degli atti........................................................................ 131 2.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 131 2.2. Il principio di tassatività. ................................................................................ 132 2.3. L’inammissibilità.............................................................................................. 133 2.4. La decadenza. La restituzione nel termine.................................................... 133 2.5. La nullità. .......................................................................................................... 137 2.6. L’inutilizzabilità. .............................................................................................. 143 2.7. L’atto inesistente; l’atto abnorme. .................................................................. 147 3. Cenni sul processo penale telematico............................................................ 149 3.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 149 3.2. Il processo penale telematico nel periodo di emergenza sanitaria. ........... 150 3.3. Gli strumenti del processo penale telematico nel periodo di emergenza sanitaria. ........................................................................................................... 151 Schema 21 - Atto e modello legale ................................................................... 154 INDICE SOMMARIO IX Schema 22 - I criteri per individuare il regime delle nullità.......................... 155 Schema 23 - Le nullità speciali e generali....................................................... 156 Schema 24 - Regime delle nullità..................................................................... 156 CAPITOLO III PRINCÌPI GENERALI SULLA PROVA 1. Sistema processuale e norme sulla prova..................................................... 158 2. Il ragionamento del giudice: la sentenza....................................................... 158 3. Prova e indizio. .................................................................................................. 160 4. Il procedimento probatorio e il diritto alla prova......................................... 169 5. La presunzione di innocenza. ......................................................................... 175 6. L’ambito di applicabilità delle norme sulle prove. ...................................... 180 7. Oralità, immediatezza e contraddittorio. ....................................................... 181 8. Questioni pregiudiziali e limiti probatori. ..................................................... 181 9. Un aspetto applicativo: la prova del rapporto di causalità. ........................ 182 Schema 25 - Il ragionamento inferenziale: prova e indizio........................... 188 Schema 26 - Il procedimento probatorio ........................................................ 188 Schema 27 - L’onere della prova ..................................................................... 189 CAPITOLO IV I MEZZI DI PROVA 1. Mezzi di prova tipici ed atipici......................................................................... 191 2. La testimonianza. .............................................................................................. 193 2.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 193 2.2. La deposizione: oggetto e forma..................................................................... 195 2.3. La testimonianza indiretta.............................................................................. 196 2.4. L’incompatibilità a testimoniare. .................................................................. 200 2.5. Le domande autoincriminanti. Il privilegio contro l’autoincriminazione.. 203 2.6. Il testimone prossimo congiunto dell’imputato............................................. 205 2.7. La violazione degli obblighi del testimone..................................................... 206 2.8. Il segreto professionale. .................................................................................. 207 2.9. Il segreto d’ufficio e di Stato; gli informatori di polizia............................... 211 2.10. Cenni sulla psicologia della testimonianza................................................... 212 3. L’esame delle parti............................................................................................ 213 3.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 213 3.2. L’esame dell’imputato...................................................................................... 214 3.3. Le parti private diverse dall’imputato. .......................................................... 216 3.4. L’esame di persone imputate in procedimenti connessi o collegati. .......... 216 3.5. Il riscontro......................................................................................................... 219 3.6. La testimonianza assistita. ............................................................................. 221 3.7. La deposizione degli imputati connessi o collegati in caso di archiviazione o di non luogo a procedere.............................................................................. 228 3.8. Il collaboratore e il testimone di giustizia. .................................................... 230 X INDICE SOMMARIO 4. Confronti, ricognizioni ed esperimenti giudiziali......................................... 231 4.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 231 4.2. Il confronto........................................................................................................ 231 4.3. La ricognizione................................................................................................. 232 4.4. L’esperimento giudiziale. ................................................................................ 233 5. La perizia e la consulenza tecnica di parte. .................................................. 234 5.1. La configurazione della prova per esperti.................................................... 234 5.2. La perizia.......................................................................................................... 235 5.3. Il consulente tecnico di parte all’interno della perizia................................. 238 5.4. Il consulente tecnico di parte fuori dei casi di perizia. ................................ 239 5.5. La valutazione della perizia e della consulenza tecnica di parte................ 240 5.6. Riepilogo. .......................................................................................................... 242 5.7. La perizia che richiede atti idonei ad incidere sulla libertà personale. ..... 244 6. La prova documentale. ..................................................................................... 246 6.1. La definizione di documento........................................................................... 246 6.2. Documento e documentazione........................................................................ 247 6.3. Il documento anonimo. .................................................................................... 248 6.4. La disciplina di determinati documenti. ........................................................ 250 6.5. L’uso di atti di altri procedimenti................................................................... 251 6.6. I documenti illegali........................................................................................... 253 Schema 28 - Prova tipica e atipica.................................................................. 257 Schema 29 - Il divieto di testimonianza indiretta della polizia giudiziaria (art. 195, comma 4, c.p.p.).............................................................................. 258 Schema 30 - Incompatibilità a testimoniare dell’imputato connesso o collegato........................................................................................................... 259 Schema 31 - Il segreto professionale e d’ufficio ............................................. 260 Schema 32 - Tipologia degli imputati dichiaranti.......................................... 261 Schema 33 - Distinzione tra documento (art. 234) e documentazione (art. 134 ss.)............................................................................................................. 262 Schema 34 - Il documento anonimo ................................................................ 263 Schema 35 - L’uso dibattimentale degli atti di altri procedimenti penali (art. 238) .......................................................................................................... 264 Schema 35-bis - Documenti illegali ................................................................ 265 CAPITOLO V I MEZZI DI RICERCA DELLA PROVA 1. Profili generali. .................................................................................................. 267 2. Le ispezioni......................................................................................................... 268 3. Le perquisizioni. ................................................................................................ 269 4. Il sequestro probatorio. .................................................................................... 271 5. Le intercettazioni di conversazioni o comunicazioni. ................................. 275 5.1. I princìpi costituzionali sulle intercettazioni................................................. 275 5.2. Le riforme. ........................................................................................................ 278 5.3. La normativa comune alle vecchie e alle nuove intercettazioni.................. 279 INDICE SOMMARIO XI 5.3.1. I requisiti per disporre le intercettazioni. .................................................. 279 5.3.2. I requisiti concernenti i procedimenti per reati comuni........................... 279 5.3.3. I requisiti concernenti i procedimenti per reati di criminalità organizzata o equiparati........................................................................................... 280 5.3.4. L’autorizzazione del giudice........................................................................ 281 5.3.5. Le intercettazioni inutilizzabili. .................................................................. 282 5.3.6. Le intercettazioni non ostensibili................................................................ 283 5.4. La normativa sulle nuove intercettazioni...................................................... 284 5.4.1. La riforma Orlando, non entrata in vigore................................................ 284 5.4.2. Le nuove modalità di redazione dei verbali sommari. ............................. 286 5.4.3. La nuova udienza di stralcio. ...................................................................... 289 5.4.4. La possibilità del rinvio dello svolgimento dell’udienza di stralcio. ....... 290 5.4.5. Le nuove regole sulle intercettazioni nel procedimento cautelare. ......... 291 5.4.6. Le nuove norme sul captatore informatico................................................ 293 5.4.7. L’uso delle intercettazioni in procedimenti diversi da quelli per i quali è stata concessa l’autorizzazione................................................................... 296 5.5. Le intercettazioni nei confronti dei parlamentari......................................... 297 6. Nuovi strumenti della tecnica. ........................................................................ 298 6.1. I mezzi atipici di ricerca della prova. ............................................................ 298 6.2. L’agente segreto attrezzato per il suono. ...................................................... 301 6.3. I tabulati telefonici. .......................................................................................... 301 6.4. Le videoriprese................................................................................................. 305 6.5. Le perquisizioni on-line.................................................................................. 307 Schema 35-ter - Ispezione, perquisizione e sequestro probatorio............... 309 Schema 36 - Tipi di sequestro.......................................................................... 310 Schema 37 - Intercettazioni: requisiti.............................................................. 311 Schema 37-bis - Le intercettazioni nei procedimenti iscritti dopo il 31 agosto 2020............................................................................................................ 312 Schema 37-ter - Videoriprese ......................................................................... 313 CAPITOLO VI LE MISURE CAUTELARI 1. I principi generali delle misure cautelari...................................................... 315 1.1. La definizione di provvedimento cautelare................................................... 315 1.2. Misure cautelari e sistema processuale. ....................................................... 318 1.3. La riserva di legge e di giurisdizione............................................................. 319 2. La struttura normativa delle misure cautelari personali............................ 320 2.1. Le misure cautelari personali......................................................................... 320 2.2. Le condizioni generali di applicabilità delle misure cautelari personali... 327 2.3. Le esigenze cautelari. ...................................................................................... 330 2.4. I criteri di scelta delle misure cautelari personali........................................ 331 3. L’applicazione delle misure cautelari personali. ......................................... 336 3.1. Il procedimento................................................................................................. 336 3.2. La richiesta del pubblico ministero e la decisione del giudice. ................... 337 3.3. L’interrogatorio di garanzia. .......................................................................... 341 XII INDICE SOMMARIO 4. Le vicende successive....................................................................................... 344 4.1. La revoca e la sostituzione delle misure cautelari personali. ..................... 344 4.2. Le cause di estinzione delle misure cautelari personali. ............................. 346 4.3. I termini di durata massima delle misure cautelari personali.................... 347 5. Le impugnazioni contro le misure cautelari personali. .............................. 352 5.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 352 5.2. Il riesame. ......................................................................................................... 352 5.3. L’appello............................................................................................................ 355 5.3.bis Le impugnazioni cautelari nell’emergenza sanitaria............................... 356 5.4. Il ricorso per cassazione. ................................................................................ 357 5.5. Il giudicato cautelare. ...................................................................................... 358 5.6. La riparazione per l’ingiusta custodia cautelare. ........................................ 359 6. Le misure cautelari reali. ................................................................................. 362 Schema 38 - Tipologia delle misure cautelari ................................................ 368 Schema 39 - Misure cautelari personali - presupposti ................................. 369 Schema 40 - Procedimento per l’applicazione di una misura cautelare personale ......................................................................................................... 370 Schema 40-bis - Applicazione delle misure coercitive e avvisi alla persona offesa................................................................................................................ 371 Schema 41 - Casi di revoca e sostituzione delle misure cautelari personali. 372 Schema 42 - Il procedimento per la revoca o la sostituzione in melius di una misura cautelare personale .................................................................... 373 Schema 43 - Termini massimi di custodia cautelare ................................... 374 Schema 44 - Termini massimi di custodia cautelare con sospensione dei termini.............................................................................................................. 375 Schema 45 - Le contestazioni a catena (art. 297, comma 3) ......................... 376 Schema 46 - Le impugnazioni delle misure cautelari personali................... 377 Schema 47 - Quadro sinottico del riesame e dell’appello .............................. 378 Schema 47-bis - Misure cautelari personali: cause di estinzione di diritto. 379 Schema 48 - Custodia cautelare errata e riparazione ................................. 380 Schema 49 - Sequestro conservativo (art. 316) ............................................ 380 Schema 50 - Sequestro preventivo (art. 321) ................................................ 381 PARTE TERZA IL PROCEDIMENTO ORDINARIO CAPITOLO I LE INDAGINI PRELIMINARI 1. Le disposizioni generali sulle indagini. ......................................................... 383 1.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 383 1.2. Le finalità delle indagini preliminari. ............................................................ 384 1.3. Il giudice per le indagini preliminari. ............................................................ 385 2. La notizia di reato.............................................................................................. 385 2.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 385 INDICE SOMMARIO XIII 2.2. La denuncia. ..................................................................................................... 386 2.3. Il referto............................................................................................................. 388 2.4. La denuncia anonima. ..................................................................................... 389 2.5. L’obbligo di informare il pubblico ministero. ............................................... 390 3. Le condizioni di procedibilità.......................................................................... 391 4. Il segreto investigativo ed il divieto di pubblicazione. ................................ 393 4.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 393 4.2. Gli atti conoscibili dall’indagato..................................................................... 394 4.3. Gli atti segreti. .................................................................................................. 395 4.4. Il divieto di pubblicazione. .............................................................................. 397 4.5. Approfondimento. I comunicati e le conferenze stampa delle autorità pubbliche........................................................................................................... 399 4.6. L’obbligo del segreto ed i suoi rapporti con il coordinamento informativo e investigativo................................................................................................... 403 5. L’attività di iniziativa della polizia giudiziaria.............................................. 405 5.1. La regolamentazione dell’attività di iniziativa.............................................. 405 5.2. Le sommarie informazioni dall’indagato. ..................................................... 406 5.3. Le sommarie informazioni da persone diverse dall’indagato..................... 408 5.4. L’identificazione............................................................................................... 410 5.5. I rilievi e gli accertamenti urgenti: il sopralluogo......................................... 411 5.6. Altri atti di iniziativa della polizia giudiziaria.............................................. 414 6. L’attività di iniziativa del pubblico ministero. .............................................. 416 6.1. Il registro delle notizie di reato. L’informazione di garanzia. .................... 416 6.2. Gli atti compiuti personalmente o su delega................................................. 419 6.3. L’assunzione delle informazioni dal possibile testimone. ........................... 421 6.4. L’interrogatorio dell’indagato. L’invito a presentarsi.................................. 424 6.5. L’interrogatorio di una persona imputata in un procedimento connesso o collegato. ........................................................................................................... 425 6.6. L’accertamento tecnico operato dal consulente del pubblico ministero. ... 428 6.7. Accertamenti idonei ad incidere sulla libertà personale. ............................ 430 6.8. L’individuazione di persone e di cose. Altre attività di indagine................ 433 6.9. Il controllo sulla legittimazione del pubblico ministero............................... 437 7. L’arresto in flagranza ed il fermo. .................................................................. 438 7.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 438 7.2. L’arresto............................................................................................................ 439 7.3. Il fermo.............................................................................................................. 442 7.4. La convalida dell’arresto e del fermo............................................................. 443 7.5. L’allontanamento d’urgenza dalla casa familiare........................................ 446 8. L’incidente probatorio. ..................................................................................... 446 8.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 446 8.2. I casi di incidente probatorio.......................................................................... 447 8.3. Il contraddittorio sull’ammissibilità dell’incidente....................................... 448 8.4. Il diritto ad effettuare le contestazioni probatorie........................................ 449 8.5. Lo svolgimento dell’udienza............................................................................ 450 9. L’avviso di conclusione delle indagini. .......................................................... 452 XIV INDICE SOMMARIO 10. L’emergenza sanitaria e il processo telematico nella fase delle indagini... 454 Schema 51 - Corrispondenza tra atti di indagine e mezzi di prova.............. 458 Schema 52 - Segreto investigativo interno e potere di segretazione (artt. 379-bis c.p. e 391-quinquies c.p.p.).............................................................. 458 Schema 53 - Atti segreti e conoscibili: divieto di pubblicazione.................... 459 Schema 54 - Attività della polizia giudiziaria e del pubblico ministero ....... 460 Schema 55 - I registri presso il pubblico ministero........................................ 460 Schema 56 - Informazione di garanzia e sul diritto di difesa (artt. 369 e 369-bis c.p.p.).................................................................................................. 461 Schema 57 - Avviso della conclusione delle indagini..................................... 462 Schema 58 - L’accertamento tecnico non ripetibile........................................ 463 Schema 58-bis - Atti idonei ad incidere sulla libertà personale senza il consenso dell’interessato................................................................................ 464 Schema 59 - Arresto in flagranza e fermo per i reati di competenza della corte d’assise e del tribunale collegiale.......................................................... 465 Schema 60 - Utilizzabilità delle prove assunte nell’incidente probatorio..... 466 Schema 60-bis - Indagini preliminari: garanzie ed utilizzabilità in dibattimento..................................................................................................... 467 CAPITOLO II LA CONCLUSIONE DELLE INDAGINI PRELIMINARI 1. Il termine per le indagini preliminari............................................................ 469 1.1. Considerazioni introduttive. ........................................................................... 469 1.2. Il termine nel procedimento contro un indagato. ......................................... 469 1.3. La proroga del termine per le indagini.......................................................... 470 1.4. Il termine nel procedimento contro ignoti. .................................................... 471 1.5. I termini massimi per le indagini preliminari. ............................................. 471 2. L’azione penale.................................................................................................. 473 2.1. La nozione di azione penale............................................................................ 473 2.2. Le caratteristiche dell’azione penale.............................................................. 474 3. L’archiviazione................................................................................................... 476 3.1. Considerazioni preliminari............................................................................. 476 3.2. La richiesta di archiviazione nei confronti di un indagato.......................... 477 3.3. L’archiviazione per particolare tenuità del fatto.......................................... 481 3.4. La richiesta di archiviazione perché il reato è stato commesso da persone ignote. ................................................................................................................ 483 3.5. La riapertura delle indagini a seguito dell’archiviazione............................ 484 Schema 61 - La richiesta di proroga delle indagini preliminari contro un indagato ........................................................................................................... 485 Schema 62 - Richiesta di archiviazione nei confronti di un indagato........... 486 Schema 63 - Termine massimo per le indagini preliminari.......................... 487 Schema 64 - Archiviazione per particolare tenuità del fatto......................... 488 INDICE SOMMARIO XV CAPITOLO III L’UDIENZA PRELIMINARE 1. La fase introduttiva dell’udienza preliminare.............................................. 490 2. La costituzione delle parti................................................................................ 491 3. Lo svolgimento ordinario dell’udienza. ......................................................... 496 4. Le indagini su iniziativa del giudice............................................................... 497 5. La attività di integrazione probatoria del giudice. ....................................... 497 6. La modifica dell’imputazione.......................................................................... 498 7. La sentenza di non luogo a procedere........................................................... 499 8. Il decreto che dispone il giudizio. ................................................................... 501 9. Il fascicolo per il dibattimento ed il fascicolo del pubblico ministero. ..... 503 10. L’impugnazione contro la sentenza di non luogo a procedere.................. 505 11. La revoca della sentenza di non luogo a procedere. ................................... 506 12. Le pronunce che perseguono la deflazione del procedimento penale. ... 506 13. L’emergenza sanitaria e il procedimento telematico nell’udienza preliminare......................................................................................................... 509 Schema 65 - La mancata comparizione dell’imputato e del difensore nell’udienza preliminare e in dibattimento ........................................................ 510 Schema 65-bis - Provvedimenti che dichiarano l’assenza dell’imputato o sospendono il processo per esito negativo del tentativo di notifica personale ......................................................................................................... 511 Schema 66 - Indagini e udienza preliminare.................................................. 512 Schema 67 - Fascicoli del procedimento penale............................................. 513 Schema 68 - Impugnabilità della sentenza di non luogo a procedere (art. 428)................................................................................................................... 514 CAPITOLO IV L’INVESTIGAZIONE DIFENSIVA 1. Il diritto di difendersi mediante prove........................................................... 516 2. Il fondamento costituzionale delle indagini difensive. ............................... 516 3. Investigazioni pubbliche e private a confronto............................................ 517 4. I soggetti dell’investigazione difensiva.......................................................... 519 5. L’intervista difensiva. ....................................................................................... 521 5.1. La regolamentazione. ...................................................................................... 521 5.2. Il colloquio non documentato.......................................................................... 522 5.3. L’assunzione di informazioni e la relativa verbalizzazione........................ 523 5.4. La dichiarazione scritta................................................................................... 524 6. L’audizione della persona che si è avvalsa della facoltà di non rispondere........................................................................................................... 525 7. La presentazione della documentazione difensiva. .................................... 526 8. Le altre attività di investigazione difensiva................................................... 527 8.1. La richiesta di documenti alla pubblica amministrazione. ......................... 527 8.2. La consulenza tecnica privata fuori dei casi di perizia. .............................. 527 XVI INDICE SOMMARIO 8.3. L’accesso ai luoghi........................................................................................... 529 8.4. Gli accertamenti tecnici non ripetibili compiuti dal difensore.................... 529 9. Le modalità di utilizzazione degli atti di investigazione difensiva............ 530 Schema 69 - Investigazioni difensive a confronto con le indagini preliminari....................................................................................................... 532 Schema 70 - L’intervista difensiva................................................................... 533 Schema 71 - Investigazioni tecniche................................................................ 534 CAPITOLO V IL GIUDIZIO DI PRIMO GRADO SEZIONE I I PRINCIPI CHE REGOLANO IL DIBATTIMENTO 1. Le disposizioni generali sul dibattimento. .................................................... 536 2. La pubblicità delle udienze.............................................................................. 537 3. I princìpi del contraddittorio, dell’oralità, dell’immediatezza e della concentrazione................................................................................................... 540 SEZIONE II GLI ATTI PRELIMINARI AL DIBATTIMENTO 4. La funzione degli atti preliminari al dibattimento....................................... 543 5. La costituzione delle parti................................................................................ 548 6. Le questioni preliminari................................................................................... 551 SEZIONE III IL DIBATTIMENTO 7. L’apertura del dibattimento e le richieste di prova. .................................... 553 8. L’istruzione dibattimentale.............................................................................. 557 9. L’esame incrociato............................................................................................. 558 10. Le dichiarazioni rese prima del dibattimento e la loro utilizzabilità. ....... 564 10.1. Dal codice del 1988 alla riforma costituzionale............................................ 564 10.2. L’art. 111 Cost. ed il principio del contraddittorio. ...................................... 565 10.3. Il principio generale dell’inutilizzabilità delle precedenti dichiarazioni. .. 566 10.4. La consultazione di documenti in aiuto alla memoria................................. 567 10.5. La contestazione probatoria........................................................................... 568 10.6. La contestazione di qualsiasi altra risultanza.............................................. 572 10.7. La lettura degli atti........................................................................................... 573 11. Principio dispositivo e poteri di iniziativa probatoria esercitabili dal giudice. ................................................................................................................ 580 11.1. La rinuncia alla prova ed il principio di acquisizione. ................................ 585 INDICE SOMMARIO XVII 11.2. La normativa generale sullo svolgimento delle udienze penali da remoto... 585 11.3. Lo svolgimento delle udienze penali da remoto nella normativa sull’emergenza sanitaria................................................................................................. 588 12. Le nuove contestazioni. La correlazione tra imputazione e sentenza...... 589 13. La discussione finale......................................................................................... 592 SEZIONE IV GLI ATTI SUCCESSIVI AL DIBATTIMENTO. LA SENTENZA 14. Considerazioni generali.................................................................................... 593 15. I requisiti della sentenza. La motivazione..................................................... 595 16. La sentenza di non doversi procedere........................................................... 599 17. La sentenza di assoluzione. ............................................................................. 601 18. La sentenza penale di condanna. ................................................................... 604 Schema 71-bis - Correlazione tra accusa e sentenza.................................... 607 Schema 72 - Dichiarazione di assenza e sospensione per irreperibilità: accertamenti successivi ...................................................................................... 608 Schema 73 - Le precedenti dichiarazioni del testimone (art. 500)................ 609 Schema 74 - Le precedenti dichiarazioni dell’imputato connesso o collegato (art. 513, comma 2)................................................................................. 610 Schema 75 - Le precedenti dichiarazioni dell’imputato esaminato ai sensi dell’art. 208 (art. 513, comma 1).................................................................... 610 Schema 76 - Formule terminative della sentenza di proscioglimento .......... 611 Schema 77 - Quadro sinottico del giudizio di primo grado........................... 611 PARTE QUARTA I PROCEDIMENTI PENALI DIFFERENZIATI E SPECIALI CAPITOLO I I PROCEDIMENTI SPECIALI 1. Sistema accusatorio e procedimenti semplificati......................................... 613 2. Il giudizio abbreviato. ....................................................................................... 614 2.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 614 2.2. Il giudizio abbreviato su richiesta non condizionata. La decisione. .......... 615 2.3. Il giudizio abbreviato su richiesta condizionata........................................... 617 2.4. Vicende del giudizio abbreviato a seguito di nuove contestazioni.............. 619 2.5. Particolarità del giudizio abbreviato. Il ruolo della parte civile; le impugnazioni; le investigazioni difensive; i giudizi abbreviati atipici................ 620 3. L’applicazione della pena su richiesta delle parti........................................ 623 3.1. Considerazioni generali. La duplice configurazione del rito. ..................... 623 3.2. Il patteggiamento “tradizionale”: l’aspetto preponderante dei benefici..... 624 3.3. Il patteggiamento “allargato”.......................................................................... 625 XVIII INDICE SOMMARIO 3.4. La disciplina comune....................................................................................... 627 3.5. Natura ed effetti della sentenza di patteggiamento...................................... 630 3.6. Il diritto di difendersi “negoziando”. Le impugnazioni della sentenza che accoglie o rigetta il patteggiamento. .............................................................. 632 4. Il giudizio immediato. ....................................................................................... 634 5. Il giudizio direttissimo. ..................................................................................... 639 5.1. Il giudizio direttissimo previsto dal codice.................................................... 639 5.2. Il rito abbreviato atipico dopo che è stato disposto il giudizio direttissimo.. 641 5.3. Il giudizio direttissimo in seguito all’allontanamento d’urgenza dalla casa familiare............................................................................................................ 641 5.4. Il giudizio direttissimo previsto da leggi speciali......................................... 642 6. Il procedimento per decreto. ........................................................................... 643 7. La sospensione del procedimento con messa alla prova............................ 646 8. L’oblazione (rinvio)........................................................................................... 654 Schema 78 - Procedimenti speciali.................................................................. 655 Schema 79 - Il giudizio abbreviato.................................................................. 656 Schema 80 - Il patteggiamento tradizionale e allargato: requisiti ................ 657 Schema 81 - Il patteggiamento: procedimento ............................................... 658 Schema 82 - Il giudizio immediato chiesto dal pubblico ministero............... 659 Schema 83 - Il giudizio direttissimo davanti al giudice collegiale................. 660 Schema 84 - Procedimento per decreto........................................................... 661 Schema 84-bis - Appello contro le sentenze pronunciate nel giudizio abbreviato........................................................................................................ 662 Schema 84-ter - Giudizio direttissimo a seguito di allontanamento d’urgenza dalla casa familiare.............................................................................. 663 CAPITOLO II IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL TRIBUNALE MONOCRATICO 1. Considerazioni introduttive............................................................................. 665 2. Il procedimento monocratico con udienza preliminare. ............................ 665 3. Il procedimento monocratico con citazione diretta. .................................... 666 4. I riti speciali nel procedimento monocratico................................................ 668 Schema 85 - Il procedimento penale davanti al tribunale monocratico ....... 671 Schema 85-bis - Giudizio direttissimo per i reati di competenza del tribunale monocratico............................................................................................. 672 CAPITOLO III IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL GIUDICE DI PACE 1. Considerazioni introduttive............................................................................. 674 2. Le indagini preliminari..................................................................................... 676 3. La conclusione delle indagini preliminari..................................................... 678 4. La citazione a giudizio su ricorso della persona offesa............................... 681 5. Il giudizio: le definizioni alternative del procedimento. ............................. 684 INDICE SOMMARIO XIX 6. Il dibattimento davanti al giudice di pace. .................................................... 686 7. Le impugnazioni................................................................................................ 688 Schema 86 - Il procedimento penale davanti al giudice di pace.................... 690 Schema 87 - La citazione su ricorso immediato della persona offesa: il procedimento................................................................................................... 691 Schema 88 - Il giudizio dinanzi al giudice di pace ......................................... 692 Schema 89 - Il dibattimento dinanzi al giudice di pace.................................. 693 Schema 90 - Impugnazioni contro le sentenze del giudice di pace pronunciate nel giudizio di primo grado ................................................................... 694 CAPITOLO IV IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL TRIBUNALE PER I MINORENNI 1. Premessa............................................................................................................. 696 2. Gli organi della giustizia penale minorile. .................................................... 696 3. I princìpi guida del sistema.............................................................................. 698 4. Le indagini sull’età e sulla personalità. ......................................................... 701 5. Le misure pre-cautelari e cautelari................................................................ 701 6. La definizione del procedimento in udienza preliminare.......................... 703 7. I procedimenti speciali. .................................................................................... 704 8. La decisione senza la condanna...................................................................... 705 9. Le attenuazioni del sistema sanzionatorio in caso di condanna. .............. 707 9.1. Gli interventi al momento della pronuncia della sentenza. ......................... 707 9.2. Gli interventi durante l’esecuzione della pena.............................................. 708 9.3. Nuove norme sull’esecuzione della pena nei confronti dei minorenni....... 708 10. L’applicazione delle misure di sicurezza....................................................... 712 Schema 91 - Il procedimento penale davanti al tribunale per i minorenni.. 713 CAPITOLO V IL PROCEDIMENTO NEI CONFRONTI DEGLI ENTI PER ILLECITI AMMINISTRATIVI DIPENDENTI DA REATO 1. Qualificazione e struttura dell’illecito dell’ente............................................ 715 2. Le sanzioni applicabili. La competenza......................................................... 717 3. La rappresentanza legale dell’ente e la sua difesa tecnica. ....................... 718 4. Il regime delle prove......................................................................................... 721 5. Le misure cautelari............................................................................................ 721 6. Indagini preliminari e udienza preliminare. ................................................ 724 7. I procedimenti speciali. .................................................................................... 725 8. Il giudizio. ........................................................................................................... 725 9. Le impugnazioni................................................................................................ 726 Schema 92 - La responsabilità amministrativa dell’ente; onere della prova (d.lgs. n. 231 del 2001).................................................................................... 727 XX INDICE SOMMARIO PARTE QUINTA LE IMPUGNAZIONI CAPITOLO I PRINCÌPI GENERALI SULLE IMPUGNAZIONI PENALI 1. Impugnazioni ordinarie e straordinarie. ....................................................... 729 2. Le disposizioni generali sulle impugnazioni. ............................................... 730 2.1. Il principio di tassatività. ................................................................................ 730 2.2. L’effetto sospensivo.......................................................................................... 730 2.3. L’effetto estensivo............................................................................................. 731 2.4. L’effetto devolutivo dell’impugnazione.......................................................... 732 3. I soggetti legittimati ad impugnare................................................................. 733 4. Regole generali sulle impugnazioni............................................................... 736 5. Il deposito telematico delle impugnazioni nell’emergenza sanitaria....... 741 Schema 93 - Pubblicazione della sentenza e termini per impugnare........... 743 Schema 94 - Impugnazione: procedimento..................................................... 743 CAPITOLO II L’APPELLO 1. Considerazioni preliminari.............................................................................. 745 2. La legittimazione a proporre appello............................................................. 747 2-bis. L’appello incidentale e le memorie presentate dall’imputato che non ha proposto impugnazione. ............................................................................. 750 3. La cognizione del giudice di appello. ............................................................. 751 4. Lo svolgimento del giudizio di appello. L’udienza pubblica...................... 754 5. L’udienza in camera di consiglio. ................................................................... 758 6. La sentenza del giudice di appello. ................................................................ 760 7. Il giudizio di appello nell’emergenza sanitaria. ........................................... 762 Schema 95 - Appello del pubblico ministero e dell’imputato contro le sentenze pronunciate dal tribunale e dalla corte d’assise ................................. 764 Schema 96 - Soggetto appellante e divieto di reformatio in peius ............... 764 Schema 97 - La rinnovazione dell’istruzione in appello................................ 765 Schema 97-bis - La improcedibilità per i reati commessi dal 1º gennaio 2020 - legge n. 134 del 2021 ........................................................................... 766 CAPITOLO III IL RICORSO PER CASSAZIONE 1. La corte di cassazione come supremo organo giurisdizionale................... 768 2. I motivi del ricorso per cassazione. ................................................................ 772 3. L’inammissibilità del ricorso per cassazione................................................ 775 4. Cognizione e ragionamento giuridico della corte di cassazione................ 776 5. Il procedimento in cassazione......................................................................... 776 INDICE SOMMARIO XXI 6. La tipologia delle sentenze della suprema corte.......................................... 779 7. Il giudizio di rinvio. ........................................................................................... 782 8. Il provvedimento abnorme. ............................................................................. 783 9. Giudizio in cassazione nell’emergenza sanitaria......................................... 785 Schema 98 - Elementi differenziali tra appello e ricorso per cassazione .... 786 Schema 99 - Ricorso per cassazione - procedimento .................................... 786 Schema 100 - Impugnazioni contro le sentenze pronunciate dal tribunale e dalla corte d’assise nel procedimento ordinario........................................... 787 CAPITOLO IV LE IMPUGNAZIONI STRAORDINARIE 1. Le impugnazioni straordinarie........................................................................ 789 2. I casi tradizionali di revisione.......................................................................... 790 3. La nuova ipotesi di revisione a seguito della condanna dello Stato italiano pronunciata dalla Corte europea dei diritti dell’uomo...................... 792 4. Il procedimento di revisione............................................................................ 793 5. La riparazione dell’errore giudiziario. ........................................................... 795 6. Il ricorso straordinario per errore materiale o di fatto................................ 797 7. La rescissione del giudicato............................................................................. 798 PARTE SESTA IL GIUDICATO E L’ESECUZIONE PENALE CAPITOLO I GLI EFFETTI DEL GIUDICATO PENALE 1. L’irrevocabilità................................................................................................... 801 2. L’esecutività........................................................................................................ 802 3. Il giudicato. ......................................................................................................... 803 4. I limiti dell’efficacia preclusiva della sentenza irrevocabile. ..................... 804 5. Il giudicato in relazione al singolo processo penale.................................... 807 6. La sentenza penale irrevocabile ed il processo per il risarcimento del danno cagionato dal reato................................................................................ 809 7. L’esercizio tempestivo dell’azione di danno e la separazione delle giurisdizioni........................................................................................................ 810 8. Efficacia della sentenza penale di condanna nel giudizio civile o amministrativo di danno. ........................................................................................... 811 9. Efficacia della sentenza penale di assoluzione nel giudizio civile o amministrativo di danno........................................................................................ 812 10. Efficacia della sentenza penale di proscioglimento per particolare tenuità del fatto nel giudizio civile o amministrativo di danno................................ 815 11. Efficacia della sentenza penale di assoluzione o di condanna nel giudizio disciplinare davanti alle pubbliche autorità. ................................................ 816 XXII INDICE SOMMARIO 12. Efficacia della sentenza penale di condanna o di assoluzione in altri giudizi civili o amministrativi. ......................................................................... 817 Schema 101 - Irrevocabilità e giudicato.......................................................... 820 CAPITOLO II L’ESECUZIONE PENALE 1. L’oggetto dell’esecuzione. ................................................................................ 822 2. I soggetti dell’esecuzione. ................................................................................ 823 3. L’attività esecutiva............................................................................................. 825 4. L’esecuzione delle pene detentive.................................................................. 826 5. L’esecuzione delle pene pecuniarie............................................................... 830 6. La giurisdizione esecutiva................................................................................ 830 7. La magistratura di sorveglianza...................................................................... 839 8. Il casellario giudiziale. ...................................................................................... 843 9. Le spese............................................................................................................... 846 Schema 102 - Esecutività del provvedimento del giudice .............................. 847 Schema 103 - La fase esecutiva - Sintesi........................................................ 847 Schema 104 - Titolo esecutivo e ordine di esecuzione ................................... 848 Schema 105 - Misure alternative applicabili all’inizio dell’esecuzione (art. 656 c.p.p.) ........................................................................................................ 849 Schema 106 - Gli interventi del giudice dell’esecuzione................................. 850 Schema 107 - Procedimento di esecuzione (c.d. incidente di esecuzione; art. 666 c.p.p.) ........................................................................................................ 851 Schema 108 - Misure alternative alla pena detentiva.................................... 852 Schema 108-bis - Computo del “presofferto”: principio di fungibilità della pena (art. 657 c.p.p.)....................................................................................... 853 Schema 109 - Procedimento di sorveglianza (art. 678 c.p.p.)....................... 854 PARTE SETTIMA I RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE CAPITOLO I LA COLLABORAZIONE GIUDIZIARIA INTERNAZIONALE REGOLATA DAL CODICE DI PROCEDURA PENALE 1. I princìpi fondamentali della cooperazione giudiziaria internazionale... 856 2. Il mutuo riconoscimento dei provvedimenti tra Stati membri dell’Unione europea............................................................................................... 857 3. L’estradizione..................................................................................................... 859 3.1. L’estradizione per l’estero (o passiva). ......................................................... 859 3.1.1. I provvedimenti cautelari............................................................................. 862 3.2. L’estradizione dall’estero (o attiva). .............................................................. 863 INDICE SOMMARIO XXIII 4. Le rogatorie internazionali. ............................................................................. 865 4.1. Le rogatorie internazionali dall’estero (o passive). ..................................... 865 4.2. Le rogatorie internazionali all’estero (o attive)............................................ 866 5. Il riconoscimento degli effetti delle sentenze penali straniere.................. 867 6. L’esecuzione all’estero di sentenze penali italiane. .................................... 869 7. Il trasferimento dei procedimenti penali. ..................................................... 870 Schema 110 - Estradizione per l’estero (passiva).......................................... 872 Schema 111 - Estradizione dall’estero (attiva)............................................... 873 Schema 112 - Rogatorie dall’estero (passive) ................................................ 874 Schema 113 - Rogatorie all’estero (attive)...................................................... 875 CAPITOLO II CENNI SULLA COLLABORAZIONE GIUDIZIARIA NELL’AMBITO DEL CONSIGLIO D’EUROPA E DELL’UNIONE EUROPEA 1. Considerazioni generali.................................................................................... 877 2. Le Convenzioni del Consiglio d’Europa. ....................................................... 877 3. La cooperazione giudiziaria nell’ambito dell’Unione europea.................. 877 4. L’Accordo di Schengen e la sua integrazione nell’Unione......................... 878 5. Il mandato d’arresto europeo.......................................................................... 879 5.1. Considerazioni generali. ................................................................................. 879 5.2. L’ambito di applicazione del mandato d’arresto europeo........................... 880 5.3. La procedura di esecuzione passiva.............................................................. 881 5.4. La procedura di esecuzione attiva. ................................................................ 886 6. L’ordine europeo di indagine. ......................................................................... 886 7. L’ordine di protezione europeo....................................................................... 890 8. Il trasferimento delle condanne a pena detentiva....................................... 892 9. Il riconoscimento reciproco delle misure alternative alla detenzione cautelare.............................................................................................................. 893 10. L’efficacia preclusiva della sentenza penale straniera. Il ne bis in idem internazionale. ................................................................................................... 893 11. Eurojust............................................................................................................... 895 12. Il pubblico ministero europeo......................................................................... 898 12.1. La struttura dell’ufficio.................................................................................... 898 12.2. Il modello collegiale.......................................................................................... 899 12.3. La competenza.................................................................................................. 900 12.4. La scelta delle norme di diritto penale sostanziale e processuale.............. 900 12.5. La comunicazione delle notizie di reato. ....................................................... 901 12.6. La conduzione delle indagini. ......................................................................... 902 Schema 114 - Pubblico ministero europeo. Denunce e registri delle notizie di reato ............................................................................................................. 905 XXIV INDICE SOMMARIO PARTE OTTAVA DOMANDE E RISPOSTE COMMENTATE Guida alle domande...................................................................................................... 906 I EVOLUZIONE STORICA DEL PROCESSO PENALE...................... 915 II PROFILI GENERALI DEL PROCEDIMENTO PENALE.................... 917 I I soggetti del procedimento penale ................................................................ 917 II Gli atti.................................................................................................................. 936 III Princìpi generali sulla prova ........................................................................... 942 IV I mezzi di prova.................................................................................................. 945 V I mezzi di ricerca della prova........................................................................... 958 VI Le misure cautelari............................................................................................ 963 III IL PROCEDIMENTO ORDINARIO.................................... 972 I Le indagini preliminari..................................................................................... 972 II La conclusione delle indagini preliminari..................................................... 986 III L’udienza preliminare ...................................................................................... 989 IV L’investigazione difensiva ............................................................................... 992 V Il giudizio ............................................................................................................ 995 IV I PROCEDIMENTI DIFFERENZIATI E SPECIALI .................... 1004 I I procedimenti speciali ..................................................................................... 1004 II Il procedimento davanti al tribunale monocratico ...................................... 1014 III Il procedimento davanti al giudice di pace ................................................... 1016 IV Il procedimento davanti al tribunale per i minorenni ................................ 1019 V Il procedimento nei confronti degli enti per illeciti amministrativi dipendenti da reato ..................................................................................................... 1021 V LE IMPUGNAZIONI ................................................ 1022 I Princìpi generali sulle impugnazioni penali................................................. 1022 II L’appello ............................................................................................................. 1027 III Il ricorso per cassazione................................................................................... 1029 IV Le impugnazioni straordinarie........................................................................ 1033 VI IL GIUDICATO E L’ESECUZIONE PENALE............................ 1036 I Gli effetti del giudicato penale ........................................................................ 1036 II L’esecuzione penale.......................................................................................... 1038 INDICE SOMMARIO XXV VII I RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE......... 1041 I La collaborazione giudiziaria internazionale regolata dal codice di procedura penale..................................................................................................... 1041 II La collaborazione giudiziaria nell’ambito dell’Unione Europea............... 1043 Indice analitico ............................................................................................................... 1047