INDICE-SOMMARIO Autori ............................................... . XIII Prefazione alla prima edizione .................................. . XV Prefazione alla seconda edizione riveduta e ampliata ..................... . XIX Prefazione alla terza edizione .................................. . XXI Prefazione alla quarta edizione.................................. . XXIII Prefazione alla quinta edizione ................................. . XXV Parte Prima LE FONTI Capitolo I DIRITTO EUROPEO E GIUSTIZIA PENALE (Roberto E. Kostoris) Premessa: integrazione e regionalizzazione nella storia del processo penale in Europa . . 1 Sezione I - IL SISTEMA DELL’UNIONE 1. L’Unione europea dopo Lisbona tra cooperazione giudiziaria penale e armonizzazione legislativa ....................................... . 6 2. Le competenze dell’Unione ................................ . 10 3. Gli organi di produzione normativa e le procedure legislative ............ . 14 4. Gli atti normativi ..................................... . 21 5. Il ruolo della Corte di giustizia e la competenza in via pregiudiziale ........ . 28 6. Diritto dell’Unione e ordinamento interno: disapplicazione e interpretazione conforme ............................................ . 38 Sezione II - IL CONSIGLIO D’EUROPA E IL SISTEMA CEDU 1. Profili generali ....................................... . 50 2. L’interpretazione delle norme CEDU da parte della Corte europea ........ . 52 3. Diritto CEDU e ordinamento interno .......................... . 61 4. L’obbligo degli Stati di dare esecuzione alle decisioni di condanna della Corte europea ........................................... . 66 Sezione III - LA DIMENSIONE RETICOLARE DELLE FONTI 1. Il sistema a rete delle fonti e la centralità del formante giurisprudenziale ..... . 73 2. Logica floue, razionalità materiale e “nuova” legalità europea ............ . 74 Parte Seconda I DIRITTI FONDAMENTALI Capitolo I LA TUTELA DEI DIRITTI FONDAMENTALI (Roberto E. Kostoris) Sezione I - LA COSTRUZIONE DEI DIRITTI FONDAMENTALI, LA CARTA DI NIZZA E LE PROSPETTIVE DI ADESIONE DELL’UNIONE ALLA CEDU 1. Il concetto di tutela multilivello dei diritti fondamentali ............... . 85 2. Lo sviluppo pretorio dei diritti fondamentali e i rapporti tra Corte di giustizia e Corte europea dei diritti dell’uomo ............................... . 87 3. La Carta di Nizza ..................................... . 90 4. Segue: i principi di attribuzione e di equivalenza ................... . 91 5. Segue: limitazioni dei diritti e principio di proporzionalità .............. . 93 6. Segue: il principio della maggior tutela e il suo difficile rapporto con il primato del diritto dell’Unione. Il problema dei c.d. “controlimiti” nazionali .......... . 94 7. L’art. 6 TUE ........................................ . 97 8. Le prospettive di adesione dell’Unione alla CEDU .................. . 98 Sezione II - LE ISTANZE DI ARMONIZZAZIONE LEGISLATIVA 1. La base legale dell’art. 82 TFUE ............................ . 103 2. Le prime direttive sui diritti fondamentali varate dall’Unione ............ . 105 Sezione III - LA TUTELA GIURISDIZIONALE 1. Tra Carte, giudici e Corti ................................. . 113 2. I possibili conflitti tra Corti nella tutela dei diritti fondamentali. .......... . 115 3. Il controllo diffuso del giudice comune e il doppio vincolo al rispetto del diritto dell’Unione e della CEDU ................................ . 117 Capitolo II IL CONTENUTO DEI DIRITTI FONDAMENTALI (Antonio Balsamo) 1. Premessa .......................................... . 125 2. Le garanzie generali del “processo equo” ....................... . 126 3. I diritti specificamente attribuiti all’accusato ...................... . 140 4. Segue: la presunzione di innocenza ........................... . 142 VI Indice-sommario 5. Segue: il diritto di non autoincriminarsi ......................... . 147 6. Segue: il diritto all’informazione sull’accusa ...................... . 149 7. Segue: il diritto a tempi e facilitazioni per la difesa e al patrocinio del difensore . . 153 8. Segue: il diritto all’esame dei testimoni ......................... . 159 9. Segue: il diritto all’interpretazione e alla traduzione .................. . 166 10. Segue: il diritto di partecipare al processo ....................... . 169 11. Il diritto alla libertà personale .............................. . 173 12. La tutela della dignità umana e il divieto di trattamenti inumani o degradanti . . . 179 13. Il diritto alla privacy .................................... . 183 14. La tutela dell’imputato minorenne ............................ . 191 15. La tutela della vittima ................................... . 193 16. Le garanzie reali ...................................... . 204 Parte Terza LA COOPERAZIONE GIUDIZIARIA E DI POLIZIA Capitolo I STORIA DELLA COOPERAZIONE (Anne Weyembergh) 1. Introduzione ........................................ . 215 2. Le origini della cooperazione ............................... . 216 3. L’accordo di Schengen del 1985 e la CAAS del 1990 ................ . 218 4. Il Trattato di Maastricht ................................. . 219 5. Il Trattato di Amsterdam e il Trattato di Nizza, le conclusioni di Tampere e il programma de L’Aia ................................... . 222 6. Il Trattato di Lisbona, il Programma di Stoccolma e le strategic guidelines per il quinquennio 2015-2020 .................................. . 229 7. Conclusioni ......................................... . 238 Capitolo II LA COOPERAZIONE VERTICALE Premessa. ............................................. . 243 Sezione I - GLI ORGANISMI CENTRALIZZATI DELLA COOPERAZIONE AMMINISTRATIVA E DI POLIZIA (Gaetano De Amicis) 1. Olaf e la tutela degli interessi finanziari dell’Unione ................. . 246 2. Segue: i poteri investigativi di natura amministrativa ................. . 249 3. Segue: i rapporti tra Olaf e autorità giudiziarie nazionali ............... . 253 4. Europol: competenze, poteri e struttura ........................ . 256 5. Segue: la banca dati .................................... . 264 6. Interpol ........................................... . 268 Indice-sommario VII Sezione II - GLI ORGANISMI CENTRALIZZATI DELLA COOPERAZIONE GIUDIZIARIA: EUROJUST (Gaetano De Amicis) 1. Eurojust come Agenzia dell’Unione europea ...................... . 271 2. La struttura ......................................... . 275 3. Funzioni e meccanismi operativi dell’Agenzia ..................... . 278 4. I rapporti di Eurojust con altri organismi ....................... . 281 5. Il trattamento e la protezione dei dati personali .................... . 283 6. La natura giudiziaria di Eurojust e la sua attuazione nell’ordinamento italiano . . . 286 Sezione III - GLI ORGANISMI CENTRALIZZATI DELLA COOPERAZIONE GIUDIZIARIA: LA PROCURA EUROPEA (Roberto E. Kostoris) 1. L’istituzione del Pubblico ministero europeo (EPPO) ................ . 287 2. Struttura dell’Ufficio .................................... . 289 3. Competenza ........................................ . 291 4. Indagini, prove, azioni penali .............................. . 293 5. I rapporti tra EPPO e gli altri organismi europei ................... . 300 6. Il regolamento interno dell’EPPO ............................ . 301 7. L’adeguamento della normativa italiana ......................... . 302 8. Prospettive future ..................................... . 304 Capitolo III LA COOPERAZIONE ORIZZONTALE Sezione I - LE FORME E GLI STRUMENTI DELLA COOPERAZIONE DI POLIZIA (Mitja Gialuz) 1. Le tappe evolutive della cooperazione di polizia: dai “gruppi Trevi” al Trattato di Amsterdam ......................................... . 307 2. La cooperazione di polizia dopo Lisbona ....................... . 309 3. Le forme di cooperazione di polizia nell’alveo della CAAS ............. . 310 4. Il principio di disponibilità delle informazioni e la cooperazione informativa ... . 313 5. La decisione quadro 2006/960/GAI ........................... . 314 6. Lo scambio automatizzato di dati nel “sistema Prüm” ................ . 317 7. Il S.I.S.: tra recenti riforme e prospettive di interoperabilità dei sistemi di informazione UE .......................................... . 322 8. La cooperazione tra le amministrazioni doganali nell’ambito della Convenzione di Napoli II e le Unità di informazione finanziaria (UIF) ................ . 325 9. Prospettive future: verso un EU Police Cooperation Code ............... . 328 Sezione II - LE FORME E GLI STRUMENTI DELLA COOPERAZIONE GIUDIZIARIA (Gaetano De Amicis) 1. L’evoluzione del principio del coordinamento investigativo nel quadro normativo europeo ........................................... . 330 2. Forme e moduli operativi del coordinamento ..................... . 332 VIII Indice-sommario 3. Il magistrato di collegamento ............................... . 333 4. La Rete giudiziaria europea ................................ . 335 5. La trasmissione spontanea delle informazioni ..................... . 340 6. Le squadre investigative comuni ............................. . 342 7. Le consegne sorvegliate e le operazioni di infiltrazione o “sotto copertura” .... . 350 Parte Quarta MUTUO RICONOSCIMENTO, ARMONIZZAZIONE E TRADIZIONALI MODELLI INTERGOVERNATIVI Capitolo I IL PRINCIPIO DEL MUTUO RICONOSCIMENTO (Lorena Bachmaier Winter) 1. Il principio del mutuo riconoscimento nell’ambito della cooperazione giudiziaria penale ............................................ . 363 2. Dalla mutua assistenza al mutuo riconoscimento ................... . 365 3. Mutuo riconoscimento e fiducia reciproca ....................... . 367 4. I principali strumenti di mutuo riconoscimento .................... . 371 Capitolo II LIBERTÀ PERSONALE E CONSEGNA (Marta Bargis) 1. Cooperazione giudiziaria e libertà personale: premessa ................ . 375 2. Le forme di cooperazione intergovernativa ....................... . 376 3. Ratio e obiettivi del passaggio dall’estradizione alle procedure di consegna .... . 382 4. Le linee portanti della decisione quadro sul mandato di arresto europeo (m.a.e.) . 385 5. Segue: la procedura di consegna ............................. . 391 6. Segue: la consegna e i suoi effetti. La consegna di beni. Il transito ......... . 395 7. L’interpretazione della decisione quadro sul m.a.e. ad opera della Corte di giustizia . 398 8. Aspetti problematici e risultati positivi dell’attuazione della decisione quadro sul m.a.e. negli Stati membri ................................. . 430 9. L’attuazione della decisione quadro sul m.a.e. nel sistema italiano: la l. 22 aprile 2005 n. 69 dalla versione originaria a quella introdotta dal d.lgs. 2 febbraio 2021 n. 10. Rilievi generali ....................................... . 437 10. Segue: la procedura passiva di consegna ........................ . 441 11. Segue: la procedura attiva di consegna ......................... . 452 12. Segue: le disposizioni transitorie ............................. . 454 13. Le modifiche della decisione quadro sul m.a.e. ad opera di decisioni quadro successive e l’attuazione nel sistema italiano .......................... . 454 14. Le prassi sul piano operativo, la tutela dei diritti fondamentali e le prospettive future del m.a.e .......................................... . 463 Indice-sommario IX Capitolo III RICERCA E FORMAZIONE DELLA PROVA Sezione I - PROFILI GENERALI (Marcello Daniele) 1. Premessa terminologica .................................. . 501 2. I modelli teorici ...................................... . 502 3. La raccolta transnazionale delle prove secondo il principio della mutua assistenza e secondo il principio del mutuo riconoscimento .................... . 504 4. Il quadro della normativa vigente ............................ . 507 5. La rogatoria ........................................ . 508 6. Il mandato europeo di ricerca della prova (m.e.r.) e il suo fallimento ....... . 513 7. L’ordine europeo di indagine penale (o.e.i.) ...................... . 514 8. Segue: l’emissione ..................................... . 515 9. Segue: il rifiuto e l’esecuzione .............................. . 516 10. Segue: l’impugnazione ................................... . 519 11. Segue: l’utilizzabilità delle prove raccolte ........................ . 521 Sezione II - PERQUISIZIONI E SEQUESTRI (Ersilia Calvanese) 1. L’applicazione del mutuo riconoscimento nella cooperazione giudiziaria in materia di perquisizioni e sequestri .................................. . 525 2. I provvedimenti di sequestro e blocco dei beni nella decisione quadro 2003/577/GAI . 526 3. Dalla decisione quadro sul m.e.r. alla direttiva sull’o.e.i ............... . 526 Sezione III - INTERCETTAZIONI ED INDAGINI INFORMATICHE (Marcello Daniele) 1. Profili generali ....................................... . 528 2. Le garanzie ineliminabili ................................. . 529 3. Le intercettazioni effettuate con l’assistenza di uno Stato straniero ......... . 531 4. Le intercettazioni effettuate senza l’assistenza di uno Stato straniero ........ . 532 5. Le indagini informatiche ................................. . 534 Sezione IV - PRELIEVI E TRASMISSIONE DI DATI GENETICI (Marcello Daniele) 1. Profili generali ....................................... . 540 2. La trasmissione dei dati genetici fra gli Stati ...................... . 541 3. Il prelievo transnazionale dei dati genetici ....................... . 543 Sezione V - FORMAZIONE DELLA PROVA DICHIARATIVA (Marcello Daniele) 1. Profili generali ....................................... . 544 X Indice-sommario 2. La gerarchia delle modalità di audizione dei dichiaranti ............... . 545 3. L’audizione delle vittime dei reati ............................ . 549 4. Le peculiarità della disciplina italiana della formazione della prova dichiarativa tramite la rogatoria .................................... . 551 Capitolo IV NE BIS IN IDEM E CONFLITTI DI GIURISDIZIONE (Pier Paolo Paulesu) Premessa. Il problema del doppio giudizio nello Spazio giudiziario europeo: fenomeni di litispendenza e ne bis in idem. ................................. . 561 Sezione I - NE BIS IN IDEM 1. Ne bis in idem e CEDU .................................. . 567 2. Ne bis in idem e cooperazione giudiziaria: la struttura della garanzia nella Convenzione di applicazione dell’Accordo di Schengen .................... . 578 3. Segue: il contributo interpretativo della Corte di giustizia .............. . 581 4. Rilievi conclusivi ...................................... . 591 5. Ne bis in idem “comunitario” e ordinamento italiano ................. . 591 Sezione II - CONFLITTI DI GIURISDIZIONE 1. Profili generali ....................................... . 593 2. Tipologia dei conflitti e soluzioni: il documento del cd. “Gruppo di Friburgo” e il Libro Verde del 2005 ................................... . 594 3. La decisione quadro 2009/948/GAI sulla prevenzione e la risoluzione dei conflitti di giurisdizione in ambito penale .............................. . 595 4. Trasferimento dei procedimenti penali ......................... . 598 5. Scambio di informazioni tra gli Stati in ordine alle sentenze definitive. European Criminal Records Information System........................... . 599 Capitolo V PROFILI ESECUTIVI (Pier Paolo Paulesu) 1. Premessa .......................................... . 609 2. L’esecuzione delle sentenze di condanna ........................ . 610 3. Segue: trasferimento di persone condannate ...................... . 611 4. Esecuzione delle sanzioni pecuniarie .......................... . 612 5. Riconoscimento degli effetti delle sentenze di condanna, precedenti penali e recidiva “europea” .......................................... . 614 6. Segue: condanne in absentia e garanzie individuali .................. . 616 Indice-sommario XI Capitolo VI L’ESECUZIONE DELLE DECISIONI DI CONFISCA (Ersilia Calvanese) 1. Il mutuo riconoscimento e l’armonizzazione degli ordini di confisca ........ . 619 2. L’armonizzazione delle normative nazionali in tema di confisca. Dalla decisione quadro 2005/212/GAI alla direttiva 2014/42/UE ................... . 619 3. Il mutuo riconoscimento degli ordini di confisca nel quadro della cooperazione giudiziaria .......................................... . 627 4. Il regolamento 2018/1805/UE sul mutuo riconoscimento dei provvedimenti di congelamento e di confisca ................................ . 627 5. La cooperazione in tema di congelamento e confisca con il Regno Unito dopo la Brexit ............................................ . 630