INDICE SOMMARIO Presentazione ................................................................................................................. XXVII Avvertenze e abbreviazioni ........................................................................................... XXIX PARTE PRIMA EVOLUZIONE STORICA DEL PROCESSO PENALE CAPITOLO I I SISTEMI PROCESSUALI 1. Diritto penale e diritto processuale penale .................................................. 2 2. Il sistema inquisitorio ...................................................................................... 2 3. Il sistema accusatorio ....................................................................................... 4 4. Il sistema misto ................................................................................................. 6 CAPITOLO II DALLA COSTITUZIONE AL CODICE DI PROCEDURA PENALE 1. I princìpi del processo penale nella Costituzione: il giusto processo ...... 9 2. I princìpi attinenti ad ogni processo .............................................................. 9 3. I princìpi inerenti al processo penale ........................................................... 11 4. Le eccezioni al contraddittorio ....................................................................... 13 5. La riforma Cartabia: il nuovo bilanciamento tra princìpi fondamentali ed efficienza ....................................................................................................... 15 5.1. La legge delega al Governo per l’efficienza del processo penale ............... 15 5.2. Le norme che sono entrate in vigore dal 19 ottobre 2021 ........................... 19 5.3. Il decreto legislativo n. 150 del 2022 ............................................................. 22 6. L’attuazione della Direttiva europea sulla presunzione di innocenza .... 22 7. Cenni sulla successione delle norme processuali nel tempo .................... 24 8. Le fonti internazionali del diritto processuale penale ............................... 25 9. Effetti delle sentenze di condanna pronunciate dalla Corte europea dei diritti dell’uomo ................................................................................................. 30 Schema 1 - Fonti internazionali del diritto processuale penale .................... 32 PARTE SECONDA PROFILI GENERALI DEL PROCEDIMENTO PENALE CAPITOLO I I SOGGETTI DEL PROCEDIMENTO PENALE 1. Procedimento e processo ................................................................................ 34 VII 1.1. Il processo penale sul fatto, sull’autore e sulle conseguenze ..................... 341.2. Procedimento e processo ................................................................................ 351.3. I soggetti e le parti ........................................................................................... 362. Il giudice ............................................................................................................. 372.1. Giudici ordinari e speciali .............................................................................. 372.2. Giurisdizione e giusto processo ..................................................................... 392.3. La competenza per materia e per funzione ................................................. 392.4. La competenza per territorio ......................................................................... 422.5. La competenza per connessione - Riunione e separazione dei procedimenti ................................................................................................................. 442.6. Il principio del giudice naturale .................................................................... 462.7. I conflitti di giurisdizione e di competenza .................................................. 472.8. La dichiarazione di incompetenza ................................................................ 482.9. L’inosservanza delle disposizioni sulla composizione collegiale o monocratica del tribunale ........................................................................................ 492.10. La capacità del giudice ................................................................................... 512.11. L’imparzialità del giudice ............................................................................... 522.12. La rimessione del processo ............................................................................ 582.13. Le questioni pregiudiziali alla decisione penale .......................................... 602.14. L’ufficio per il processo (U.P.P.) ................................................................... 623. Il pubblico ministero ........................................................................................ 633.1. L’organo e le funzioni ..................................................................................... 633.2. L’astensione del pubblico ministero .............................................................. 693.3. Le procure distrettuali e la procura nazionale antimafia e antiterrorismo.. 703.4. Il pubblico ministero europeo (rinvio) .......................................................... 734. La polizia giudiziaria ........................................................................................ 734.1. Polizia giudiziaria e di sicurezza .................................................................. 734.2. La dipendenza dall’autorità giudiziaria ....................................................... 754.3. Ufficiali e agenti di polizia giudiziaria ......................................................... 765. L’imputato .......................................................................................................... 775.1. La distinzione tra imputato e indagato ......................................................... 775.2. L’interrogatorio ............................................................................................... 785.3. La distinzione tra indagato e persona informata (possibile testimone) ... 815.4. La verifica della identità fisica e anagrafica dell’indagato ......................... 825.5. Sospensione o definizione del procedimento per incapacità processuale dell’imputato .................................................................................................... 846. Il difensore ......................................................................................................... 856.1. La rappresentanza tecnica ............................................................................ 856.2. Difensore di fiducia e difensore d’ufficio ...................................................... 886.3. Il difensore della persona offesa ................................................................... 896.4. Il difensore delle parti private diverse dall’imputato (es. parte civile) ..... 906.5. Il patrocinio per i non abbienti ...................................................................... 916.6. L’incompatibilità del difensore ...................................................................... 926.7. L’abbandono e il rifiuto della difesa ............................................................. 936.8. Le garanzie per il libero esercizio dell’attività difensiva ............................ 94VIII INDICE SOMMARIO 7. La persona offesa dal reato e la parte civile ................................................ 96 7.1. La persona offesa ............................................................................................ 96 7.2. La parte civile .................................................................................................. 101 8. Altri soggetti del procedimento penale ......................................................... 105 Schema 2 - Procedimento e processo penale nel rito ordinario.................... 109 Schema 3 - Soggetti e fasi del procedimento penale ...................................... 110 Schema 4 - Parti necessarie ed eventuali del processo penale...................... 111 Schema 5 - Giudici penali ordinari.................................................................. 111 Schema 6 - Competenza del giudice per materia ........................................... 112 Schema 7 - Casi di connessione e di collegamento tra procedimenti (artt. 12 e 371 c.p.p.)...................................................................................................... 113 Schema 8 - Imparzialità del giudice ................................................................ 114 Schema 9 - Questioni pregiudiziali.................................................................. 115 Schema 10 - Gli uffici del pubblico ministero................................................. 116 Schema 11 - Sostituzione del magistrato del pubblico ministero.................. 116 Schema 12 - L’avocazione................................................................................ 117 Schema 13 - Rapporti tra uffici del pubblico ministero................................. 118 Schema 14 - Qualifiche di polizia giudiziaria e di sicurezza ........................ 118 Schema 15 - Dipendenza dall’autorità giudiziaria ........................................ 119 Schema 16 - Arma dei Carabinieri - Qualifiche di polizia giudiziaria (art. 57 c.p.p.)........................................................................................................... 119 Schema 17 - Rapporti difensore-cliente.......................................................... 120 Schema 18 - Danno cagionato dal reato ......................................................... 121 Schema 19 - Dichiarazione di costituzione di parte civile (art. 78).............. 122 CAPITOLO II GLI ATTI 1. Gli atti del procedimento penale ................................................................... 125 1.1. Considerazioni preliminari. Atti analogici e informatici ............................ 125 1.2. Gli atti del giudice e delle parti ...................................................................... 133 1.3. Il procedimento in camera di consiglio ......................................................... 136 1.4. La partecipazione a distanza ........................................................................ 137 1.5. La documentazione degli atti ......................................................................... 139 1.6. La notificazione ............................................................................................... 140 1.7. La traduzione degli atti: l’interprete ............................................................. 153 2. Le cause di invalidità degli atti ....................................................................... 155 2.1. Considerazioni generali ................................................................................. 155 2.2. Il principio di tassatività ................................................................................ 156 2.3. L’inammissibilità ............................................................................................. 156 2.4. La decadenza. La restituzione nel termine ................................................... 157 2.5. La nullità .......................................................................................................... 161 2.6. L’inutilizzabilità .............................................................................................. 167 2.7. L’atto inesistente; l’atto abnorme .................................................................. 172 3. Cenni sul processo penale telematico ........................................................... 173 INDICE SOMMARIO IX 3.1. Considerazioni generali ................................................................................. 1733.2. Gli strumenti del processo penale telematico nel periodo di emergenza .. 175Schema 20 - Atto e modello legale ................................................................... 177Schema 21 - I criteri per individuare il regime delle nullità.......................... 178Schema 22 - Le nullità speciali e generali....................................................... 179Schema 23 - Regime delle nullità..................................................................... 179CAPITOLO III PRINCÌPI GENERALI SULLA PROVA 1. Sistema processuale e norme sulla prova .................................................... 1812. Il ragionamento del giudice: la sentenza ...................................................... 1813. Prova e indizio .................................................................................................. 1834. Il procedimento probatorio e il diritto alla prova ........................................ 1925. La presunzione di innocenza ......................................................................... 1986. L’ambito di applicabilità delle norme sulle prove ...................................... 2047. Oralità, immediatezza e contraddittorio ....................................................... 2048. Questioni pregiudiziali e limiti probatori ..................................................... 2059. Un aspetto applicativo: la prova del rapporto di causalità ........................ 206Schema 24 - Il ragionamento inferenziale: prova e indizio........................... 213Schema 25 - Il procedimento probatorio ........................................................ 213Schema 26 - L’onere della prova ..................................................................... 214CAPITOLO IV I MEZZI DI PROVA 1. Mezzi di prova tipici ed atipici ........................................................................ 2162. La testimonianza .............................................................................................. 2182.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 2182.2. La deposizione: oggetto e forma .................................................................... 2202.3. La testimonianza indiretta ............................................................................. 2212.4. L’incompatibilità a testimoniare ................................................................... 2252.5. Le domande autoincriminanti. Il privilegio contro l’autoincriminazione . 2282.6. Il testimone prossimo congiunto dell’imputato ............................................ 2302.7. La violazione degli obblighi del testimone .................................................... 2312.8. Il segreto professionale .................................................................................. 2322.9. Il segreto d’ufficio e di Stato; gli informatori di polizia .............................. 2362.10. Cenni sulla psicologia della testimonianza .................................................. 2373. L’esame delle parti ........................................................................................... 2383.1. Considerazioni generali ................................................................................. 2383.2. L’esame dell’imputato ..................................................................................... 2393.3. Le parti private diverse dall’imputato .......................................................... 2403.4. L’esame di persone imputate in procedimenti connessi o collegati .......... 2413.5. Il riscontro ........................................................................................................ 2443.6. La testimonianza assistita ............................................................................. 246X INDICE SOMMARIO 3.7. La deposizione degli imputati connessi o collegati in caso di archiviazione o di non luogo a procedere ............................................................................. 253 3.8. Il collaboratore e il testimone di giustizia .................................................... 254 4. Confronti, ricognizioni ed esperimenti giudiziali ........................................ 256 4.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 256 4.2. Il confronto ....................................................................................................... 256 4.3. La ricognizione ................................................................................................ 257 4.4. L’esperimento giudiziale ................................................................................ 258 5. La perizia e la consulenza tecnica di parte .................................................. 259 5.1. La configurazione della prova per esperti ................................................... 259 5.2. La perizia ......................................................................................................... 260 5.3. Il consulente tecnico di parte all’interno della perizia ................................ 263 5.4. Il consulente tecnico di parte fuori dei casi di perizia ................................ 264 5.5. La valutazione della perizia e della consulenza tecnica di parte ............... 265 5.6. Riepilogo .......................................................................................................... 267 5.7. La perizia che richiede atti idonei ad incidere sulla libertà personale ..... 269 6. La prova documentale ..................................................................................... 271 6.1. La definizione di documento .......................................................................... 271 6.2. Documento e documentazione ....................................................................... 272 6.3. Il documento anonimo .................................................................................... 273 6.4. La disciplina di determinati documenti ........................................................ 276 6.5. L’uso di atti di altri procedimenti .................................................................. 276 6.6. I documenti illegali .......................................................................................... 279 Schema 27 - Prova tipica e atipica.................................................................. 283 Schema 28 - Il divieto di testimonianza indiretta della polizia giudiziaria (art. 195, comma 4, c.p.p.).............................................................................. 284 Schema 29 - Incompatibilità a testimoniare dell’imputato connesso o collegato........................................................................................................... 285 Schema 30 - Il segreto professionale e d’ufficio ............................................. 286 Schema 31 - Tipologia degli imputati dichiaranti.......................................... 287 Schema 32 - Distinzione tra documento (art. 234) e documentazione (art. 134 ss.)............................................................................................................. 288 Schema 33 - Il documento anonimo ................................................................ 289 Schema 34 - L’uso dibattimentale degli atti di altri procedimenti penali (art. 238) .......................................................................................................... 290 Schema 35 - Documenti illegali ....................................................................... 291 CAPITOLO V I MEZZI DI RICERCA DELLA PROVA 1. Profili generali .................................................................................................. 293 2. Le ispezioni ........................................................................................................ 294 3. Le perquisizioni ................................................................................................ 295 4. Il sequestro probatorio .................................................................................... 298 5. Le intercettazioni di conversazioni o comunicazioni ................................. 302 INDICE SOMMARIO XI 5.1. I princìpi costituzionali sulle intercettazioni ................................................ 3025.2. Le riforme ......................................................................................................... 3045.3. La normativa comune alle vecchie e alle nuove intercettazioni ................. 3055.3.1. I requisiti per disporre le intercettazioni .................................................. 3055.3.2. I requisiti concernenti i procedimenti per reati comuni .......................... 3065.3.3. I requisiti concernenti i procedimenti per reati di criminalità organizzata o equiparati .......................................................................................... 3075.3.4. L’autorizzazione del giudice ....................................................................... 3085.3.5. Le intercettazioni inutilizzabili .................................................................. 3095.3.6. Le intercettazioni non ostensibili ............................................................... 3105.4. La normativa sulle nuove intercettazioni ..................................................... 3115.4.1. La riforma Orlando, non entrata in vigore ............................................... 3115.4.2. Le nuove modalità di redazione dei verbali sommari ............................. 3125.4.3. La nuova udienza di stralcio ...................................................................... 3155.4.4. La possibilità del rinvio dello svolgimento dell’udienza di stralcio ....... 3175.4.5. Le nuove regole sulle intercettazioni nel procedimento cautelare ......... 3185.4.6. Le nuove norme sul captatore informatico ............................................... 3195.4.7. L’uso delle intercettazioni in procedimenti diversi da quelli per i quali è stata concessa l’autorizzazione .................................................................. 3225.5. Le intercettazioni nei confronti dei parlamentari ........................................ 3246. Nuovi strumenti della tecnica ........................................................................ 3256.1. I mezzi atipici di ricerca della prova ............................................................ 3256.2. L’agente segreto attrezzato per il suono ...................................................... 3276.3. I tabulati telefonici .......................................................................................... 3286.4. Le videoriprese ................................................................................................ 3326.5. Le perquisizioni on-line ................................................................................. 334Schema 36 - Ispezione, perquisizione e sequestro probatorio...................... 336Schema 37 - Tipi di sequestro.......................................................................... 337Schema 38 - Intercettazioni: requisiti.............................................................. 338Schema 39 - Le intercettazioni nei procedimenti iscritti dopo il 31 agosto 2020.................................................................................................................. 339Schema 40 - Videoriprese ................................................................................ 340CAPITOLO VI LE MISURE CAUTELARI 1. I principi generali delle misure cautelari ..................................................... 3421.1. La definizione di provvedimento cautelare .................................................. 3421.2. Misure cautelari e sistema processuale ....................................................... 3451.3. La riserva di legge e di giurisdizione ............................................................ 3462. La struttura normativa delle misure cautelari personali ........................... 3482.1. Le misure cautelari personali ........................................................................ 3482.2. Le condizioni generali di applicabilità delle misure cautelari personali .. 3552.3. Le esigenze cautelari ...................................................................................... 3572.4. I criteri di scelta delle misure cautelari personali ....................................... 3583. L’applicazione delle misure cautelari personali ......................................... 364XII INDICE SOMMARIO 3.1. Il procedimento ................................................................................................ 364 3.2. La richiesta del pubblico ministero e la decisione del giudice ................... 365 3.3. L’interrogatorio di garanzia .......................................................................... 369 4. Le vicende successive ...................................................................................... 372 4.1. La revoca e la sostituzione delle misure cautelari personali ..................... 372 4.2. Le cause di estinzione o di sostituzione delle misure cautelari personali . 374 4.3. I termini di durata massima delle misure cautelari personali ................... 375 5. Le impugnazioni contro le misure cautelari personali .............................. 380 5.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 380 5.2. Il riesame ......................................................................................................... 381 5.3. L’appello ........................................................................................................... 384 5.3-bis. Le impugnazioni cautelari nell’emergenza sanitaria .............................. 385 5.4. Il ricorso per cassazione ................................................................................ 386 5.5. Il giudicato cautelare ...................................................................................... 387 5.6. La riparazione per l’ingiusta custodia cautelare ........................................ 388 6. Le misure cautelari reali ................................................................................. 390 7. Le misure pre-cautelari: l’arresto in flagranza e il fermo ......................... 396 7.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 396 7.2. L’arresto ........................................................................................................... 397 7.3. Il fermo ............................................................................................................. 400 7.4. La convalida dell’arresto e del fermo ............................................................ 401 7.5. L’allontanamento d’urgenza dalla casa familiare (art. 384-bis) ............... 405 8. Le impugnazioni cautelari nel processo telematico ................................... 405 Schema 41 - Tipologia delle misure cautelari ................................................ 407 Schema 42 - Misure cautelari personali - presupposti ................................. 408 Schema 43 - Procedimento per l’applicazione di una misura cautelare personale ......................................................................................................... 409 Schema 44 - Applicazione delle misure coercitive e avvisi alla persona offesa................................................................................................................ 410 Schema 45 - Casi di revoca e sostituzione delle misure cautelari personali. 411 Schema 46 - Il procedimento per la revoca o la sostituzione in melius di una misura cautelare personale .................................................................... 412 Schema 47 - Termini massimi di custodia cautelare ..................................... 413 Schema 48 - Termini massimi di custodia cautelare con sospensione dei termini.............................................................................................................. 414 Schema 49 - Le contestazioni a catena (art. 297, comma 3) ......................... 415 Schema 50 - Le impugnazioni delle misure cautelari personali................... 416 Schema 51 - Quadro sinottico del riesame e dell’appello .............................. 417 Schema 52 - Misure cautelari personali: cause di estinzione di diritto........ 418 Schema 53 - Custodia cautelare errata e riparazione ................................... 419 Schema 54 - Sequestro conservativo (art. 316).............................................. 419 Schema 55 - Sequestro preventivo (art. 321).................................................. 420 Schema 56 - Arresto in flagranza e fermo per i reati di competenza della corte d’assise e del tribunale collegiale.......................................................... 421 INDICE SOMMARIO XIII PARTE TERZA IL PROCEDIMENTO ORDINARIO CAPITOLO I LE INDAGINI PRELIMINARI 1. Le disposizioni generali sulle indagini ......................................................... 4231.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 4231.2. Le finalità delle indagini preliminari ............................................................ 4241.3. Il giudice per le indagini preliminari ............................................................ 4252. La notizia di reato ............................................................................................. 4262.1. Considerazioni generali ................................................................................. 4262.2. La denuncia ..................................................................................................... 4272.3. Il referto ............................................................................................................ 4292.4. La denuncia anonima ..................................................................................... 4302.5. L’obbligo di informare il pubblico ministero ............................................... 4313. Le condizioni di procedibilità ......................................................................... 4324. Il segreto investigativo ed il divieto di pubblicazione ................................ 4354.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 4354.2. Gli atti conoscibili dall’indagato .................................................................... 4364.3. Gli atti segreti .................................................................................................. 4374.4. Il divieto di pubblicazione .............................................................................. 4394.5. Approfondimento. I comunicati e le conferenze stampa delle autorità pubbliche .......................................................................................................... 4424.6. L’obbligo del segreto ed i suoi rapporti con il coordinamento informativo e investigativo .................................................................................................. 4465. L’attività di iniziativa della polizia giudiziaria ............................................. 4475.1. La regolamentazione dell’attività di iniziativa ............................................. 4475.2. Le sommarie informazioni dall’indagato ..................................................... 4495.3. Le sommarie informazioni da persone diverse dall’indagato .................... 4505.4. L’identificazione .............................................................................................. 4535.5. I rilievi e gli accertamenti urgenti: il sopralluogo ........................................ 4555.6. Altri atti di iniziativa della polizia giudiziaria ............................................. 4586. L’attività di iniziativa del pubblico ministero .............................................. 4606.1. Il registro delle notizie di reato. L’informazione di garanzia .................... 4606.2. Gli atti compiuti personalmente o su delega ................................................ 4686.3. L’assunzione delle informazioni dal possibile testimone ........................... 4706.4. L’interrogatorio dell’indagato. L’invito a presentarsi ................................. 4736.5. L’interrogatorio di una persona imputata in un procedimento connesso o collegato ........................................................................................................... 4756.6. L’accertamento tecnico operato dal consulente del pubblico ministero ... 4776.7. Accertamenti idonei ad incidere sulla libertà personale ............................ 4806.8. L’individuazione di persone e di cose. Altre attività di indagine ............... 4836.9. Il controllo sulla legittimazione del pubblico ministero .............................. 4877. L’incidente probatorio ..................................................................................... 488XIV INDICE SOMMARIO 7.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 488 7.2. I casi di incidente probatorio ......................................................................... 488 7.3. Il contraddittorio sull’ammissibilità dell’incidente ...................................... 490 7.4. Il diritto ad effettuare le contestazioni probatorie ....................................... 491 7.5. Lo svolgimento dell’udienza ........................................................................... 492 8. L’avviso di conclusione delle indagini .......................................................... 494 9. I nuovi termini per le indagini; la proroga del termine ............................. 496 9.1. Considerazioni introduttive ........................................................................... 496 9.2. Termini per la conclusione delle indagini preliminari ............................... 497 9.3. La proroga del termine per le indagini ......................................................... 498 9.4. Il termine nel procedimento contro ignoti .................................................... 499 10. I termini massimi per le indagini preliminari ............................................. 500 10.1 I termini massimi ............................................................................................ 500 10.2. Il periodo di riflessione ................................................................................... 501 10.3. L’ordine del giudice per le determinazioni sull’azione penale ................... 502 10.4. La discovery forzosa degli atti di indagine in caso di omesso invio dell’avviso di conclusione delle indagini preliminari ....................................... 503 Schema 57 - Corrispondenza tra atti di indagine e mezzi di prova.............. 506 Schema 58 - Segreto investigativo interno e potere di segretazione (artt. 379-bis c.p. e 391-quinquies c.p.p.).............................................................. 506 Schema 59 - Atti segreti e conoscibili: divieto di pubblicazione.................... 507 Schema 60 - Attività della polizia giudiziaria e del pubblico ministero ....... 508 Schema 61 - Notizia di reato e registri presso il pubblico ministero............ 509 Schema 62 - Informazione di garanzia e sul diritto di difesa (artt. 369 e 369-bis c.p.p.).................................................................................................. 510 Schema 63 - Avviso della conclusione delle indagini..................................... 511 Schema 64 - L’accertamento tecnico non ripetibile........................................ 512 Schema 65 - Atti idonei ad incidere sulla libertà personale senza il consenso dell’interessato...................................................................................... 513 Schema 66 - Le indagini preliminari............................................................... 514 Schema 67 - Indagini preliminari: garanzie ed utilizzabilità in dibattimento ............................................................................................................... 515 CAPITOLO II LA CONCLUSIONE DELLE INDAGINI PRELIMINARI 1. L’azione penale e i criteri di priorità ............................................................. 517 1.1. La nozione di azione penale ........................................................................... 517 1.2. Le caratteristiche dell’azione penale ............................................................. 519 2. L’archiviazione .................................................................................................. 522 2.1. Considerazioni preliminari ............................................................................ 522 2.2. La richiesta di archiviazione nei confronti di un indagato ......................... 523 2.3. La richiesta di archiviazione perché il reato è stato commesso da persone ignote ................................................................................................................ 528 2.4. La riapertura delle indagini a seguito dell’archiviazione ........................... 529 2.5. L’archiviazione per particolare tenuità del fatto ......................................... 530 INDICE SOMMARIO XV 2.6. L’archiviazione per l’adempimento delle prescrizioni nelle contravvenzioni in materia di alimenti e bevande .......................................................... 533Schema 68 - Richiesta di archiviazione nei confronti di un indagato........... 535Schema 69 - Archiviazione per particolare tenuità del fatto......................... 536CAPITOLO III L’UDIENZA PRELIMINARE 1. Considerazioni generali ................................................................................... 5382. La fase introduttiva dell’udienza preliminare ............................................. 5393. Lo svolgimento ordinario dell’udienza ......................................................... 5474. Le indagini su iniziativa del giudice .............................................................. 5495. L’attività di integrazione probatoria del giudice ......................................... 5506. La modifica dell’imputazione ......................................................................... 5527. La sentenza di non luogo a procedere .......................................................... 5538. Il decreto che dispone il giudizio ................................................................... 5559. Il fascicolo per il dibattimento e il fascicolo del pubblico ministero ........ 55610. L’impugnazione contro la sentenza di non luogo a procedere ................. 55911. La revoca della sentenza di non luogo a procedere ................................... 56012. Le pronunce che perseguono la deflazione del procedimento penale ... 560Schema 70 - La mancata presenza dell’imputato nell’udienza preliminare . 563Schema 71 - L’udienza preliminare ................................................................ 564Schema 72 - Fascicoli del procedimento penale............................................. 565Schema 73 - Impugnabilità della sentenza di non luogo a procedere (art. 428)................................................................................................................... 566CAPITOLO IV L’INVESTIGAZIONE DIFENSIVA 1. Il diritto di difendersi mediante prove .......................................................... 5682. Il fondamento costituzionale delle indagini difensive ............................... 5683. Investigazioni pubbliche e private a confronto ........................................... 5694. I soggetti dell’investigazione difensiva ......................................................... 5715. L’intervista difensiva ....................................................................................... 5735.1. La regolamentazione ...................................................................................... 5735.2. Il colloquio non documentato ......................................................................... 5745.3. L’assunzione di informazioni e la relativa verbalizzazione ....................... 5755.4. La dichiarazione scritta .................................................................................. 5776. L’audizione della persona che si è avvalsa della facoltà di non rispondere ..................................................................................................................... 5777. La presentazione della documentazione difensiva .................................... 5788. Le altre attività di investigazione difensiva .................................................. 5798.1. La richiesta di documenti alla pubblica amministrazione ......................... 5798.2. La consulenza tecnica privata fuori dei casi di perizia .............................. 580XVI INDICE SOMMARIO 8.3. L’accesso ai luoghi .......................................................................................... 581 8.4. Gli accertamenti tecnici non ripetibili compiuti dal difensore ................... 582 9. Le modalità di utilizzazione degli atti di investigazione difensiva ........... 583 Schema 74 - Investigazioni difensive a confronto con le indagini preliminari .................................................................................................................. 585 Schema 75 - L’intervista difensiva................................................................... 586 Schema 76 - Investigazioni tecniche................................................................ 587 CAPITOLO V IL GIUDIZIO DI PRIMO GRADO SEZIONE I I PRINCIPI CHE REGOLANO IL DIBATTIMENTO 1. Le disposizioni generali sul dibattimento .................................................... 589 2. La pubblicità delle udienze ............................................................................. 591 3. I princìpi del contraddittorio, dell’oralità, dell’immediatezza e della concentrazione ........................................................................................................ 593 SEZIONE II GLI ATTI PRELIMINARI AL DIBATTIMENTO 4. La funzione degli atti preliminari al dibattimento ...................................... 598 5. La costituzione delle parti ............................................................................... 602 6. Le questioni preliminari .................................................................................. 604 SEZIONE III IL DIBATTIMENTO 7. L’apertura del dibattimento e le richieste di prova .................................... 606 8. L’istruzione dibattimentale ............................................................................. 610 9. L’esame incrociato ............................................................................................ 612 10. Le dichiarazioni rese prima del dibattimento e la loro utilizzabilità ....... 618 10.1. Dal codice del 1988 alla riforma costituzionale ........................................... 618 10.2. L’art. 111 Cost. ed il principio del contraddittorio ...................................... 618 10.3. Le dichiarazioni di colui che si è sempre volontariamente sottratto al contraddittorio ................................................................................................. 619 10.4. La consultazione di documenti in aiuto alla memoria ................................ 620 10.5. La contestazione probatoria .......................................................................... 621 10.6. La contestazione di qualsiasi altra risultanza ............................................. 625 10.7. La lettura degli atti .......................................................................................... 626 11. Principio dispositivo e poteri di iniziativa probatoria esercitabili dal giudice ...................................................................................................................... 633 11.1. La rinuncia alla prova ed il principio di acquisizione ................................ 638 11.2. La normativa sullo svolgimento delle udienze penali da remoto ............... 638 INDICE SOMMARIO XVII 12. Le nuove contestazioni. La correlazione tra imputazione e sentenza ..... 64013. La discussione finale ........................................................................................ 645SEZIONE IV GLI ATTI SUCCESSIVI AL DIBATTIMENTO. LA SENTENZA 14. Considerazioni generali ................................................................................... 64615. I requisiti della sentenza. La motivazione .................................................... 64816. La sentenza di non doversi procedere .......................................................... 65217. La sentenza di assoluzione ............................................................................. 65418. La sentenza penale di condanna ................................................................... 657Schema 77 - Correlazione tra accusa e sentenza........................................... 665Schema 78 - Rimedi per l’imputato contro il quale si è proceduto in assenza nell’udienza preliminare................................................................................. 666Schema 79 - Le precedenti dichiarazioni del testimone (art. 500)................ 667Schema 80 - Le precedenti dichiarazioni dell’imputato connesso o collegato (art. 513, comma 2)................................................................................. 668Schema 81 - Le precedenti dichiarazioni dell’imputato esaminato ai sensi dell’art. 208 (art. 513, comma 1).................................................................... 668Schema 82 - Formule terminative della sentenza di proscioglimento .......... 669Schema 83 - Quadro sinottico del giudizio di primo grado........................... 669Schema 84 - La sentenza di condanna............................................................ 670PARTE QUARTA I PROCEDIMENTI PENALI DIFFERENZIATI E SPECIALI CAPITOLO I I PROCEDIMENTI SPECIALI 1. Procedimenti penali differenziati e speciali. La riforma Cartabia ........... 6722. Il giudizio abbreviato ....................................................................................... 6742.1. Considerazioni generali ................................................................................. 6742.2. Il giudizio abbreviato su richiesta non condizionata. La decisione .......... 6752.3. Il giudizio abbreviato su richiesta condizionata .......................................... 6772.4. Vicende del giudizio abbreviato a seguito di nuove contestazioni ............. 6792.5. Particolarità del giudizio abbreviato. Il ruolo della parte civile; le impugnazioni; le investigazioni difensive; i giudizi abbreviati atipici ............... 6803. L’applicazione della pena su richiesta delle parti ....................................... 6833.1. Considerazioni generali. La duplice configurazione del rito ..................... 6833.2. Il patteggiamento “tradizionale”: l’aspetto preponderante dei benefici .... 6843.3. Il patteggiamento “allargato” ......................................................................... 6853.4. La disciplina comune ...................................................................................... 687XVIII INDICE SOMMARIO 3.5. Natura ed effetti della sentenza di patteggiamento ..................................... 691 3.6. Il diritto di difendersi “negoziando”. Le impugnazioni della sentenza che accoglie o rigetta il patteggiamento .............................................................. 693 4. Il giudizio immediato ....................................................................................... 694 5. Il giudizio direttissimo ..................................................................................... 700 5.1. Il giudizio direttissimo previsto dal codice ................................................... 700 5.2. Il rito abbreviato atipico dopo che è stato disposto il giudizio direttissimo . 702 5.3. Il giudizio direttissimo in seguito all’allontanamento d’urgenza dalla casa familiare ........................................................................................................... 703 5.4. Il giudizio direttissimo previsto da leggi speciali ........................................ 704 6. Il procedimento per decreto ........................................................................... 704 7. La sospensione del procedimento con messa alla prova ........................... 707 8. L’oblazione (rinvio) .......................................................................................... 716 9. La giustizia riparativa ...................................................................................... 716 Schema 85 - Procedimenti speciali.................................................................. 722 Schema 86 - Il giudizio abbreviato.................................................................. 723 Schema 87 - Il patteggiamento tradizionale e allargato: requisiti ................ 724 Schema 88 - Il patteggiamento: procedimento ............................................... 725 Schema 89 - Il giudizio immediato chiesto dal pubblico ministero............... 726 Schema 90 - Il giudizio direttissimo davanti al giudice collegiale................. 727 Schema 91 - Procedimento per decreto........................................................... 728 Schema 92 - Appello contro le sentenze pronunciate nel giudizio abbreviato ................................................................................................................. 729 Schema 93 - Giudizio direttissimo a seguito di allontanamento d’urgenza dalla casa familiare......................................................................................... 730 CAPITOLO II IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL TRIBUNALE MONOCRATICO 1. Considerazioni introduttive ............................................................................ 732 2. Il procedimento monocratico con udienza preliminare ............................ 734 3. Il procedimento monocratico con citazione diretta .................................... 735 4. I riti speciali nel procedimento monocratico ............................................... 742 Schema 94 - Il procedimento penale davanti al tribunale monocratico ....... 746 CAPITOLO III IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL GIUDICE DI PACE 1. Considerazioni introduttive ............................................................................ 748 2. Le indagini preliminari .................................................................................... 750 3. La conclusione delle indagini preliminari .................................................... 752 4. La citazione a giudizio su ricorso della persona offesa .............................. 755 5. Il giudizio: le definizioni alternative del procedimento ............................. 758 6. Il dibattimento davanti al giudice di pace .................................................... 760 7. Le impugnazioni ............................................................................................... 762 INDICE SOMMARIO XIX Schema 95 - Il procedimento penale davanti al giudice di pace.................... 764Schema 96 - La citazione su ricorso immediato della persona offesa: il procedimento................................................................................................... 765Schema 97 - Il giudizio dinanzi al giudice di pace ......................................... 766Schema 98 - Il dibattimento dinanzi al giudice di pace.................................. 767Schema 99 - Impugnazioni contro le sentenze del giudice di pace pronunciate nel giudizio di primo grado ................................................................... 768CAPITOLO IV IL PROCEDIMENTO DAVANTI AL TRIBUNALE PER I MINORENNI 1. Premessa ............................................................................................................ 7702. Gli organi della giustizia penale minorile .................................................... 7703. I princìpi guida del sistema ............................................................................. 7724. Le indagini sull’età e sulla personalità ......................................................... 7755. Le misure pre-cautelari e cautelari ............................................................... 7756. La definizione del procedimento in udienza preliminare ......................... 7777. I procedimenti speciali .................................................................................... 7788. La decisione senza la condanna ..................................................................... 7799. Le attenuazioni del sistema sanzionatorio in caso di condanna .............. 7829.1. Gli interventi al momento della pronuncia della sentenza ......................... 7829.2. Gli interventi durante l’esecuzione della pena ............................................. 7849.3. Nuove norme sull’esecuzione della pena nei confronti dei minorenni ...... 78510. L’applicazione delle misure di sicurezza ...................................................... 788Schema 100 - Il procedimento penale davanti al tribunale per i minorenni. 790CAPITOLO V IL PROCEDIMENTO NEI CONFRONTI DEGLI ENTI PER ILLECITI AMMINISTRATIVI DIPENDENTI DA REATO 1. Qualificazione e struttura dell’illecito dell’ente ........................................... 7922. Le sanzioni applicabili. La competenza ........................................................ 7943. La rappresentanza legale dell’ente e la sua difesa tecnica ....................... 7954. Il regime delle prove ........................................................................................ 7975. Le misure cautelari ........................................................................................... 7986. Indagini preliminari e udienza preliminare ................................................ 8007. I procedimenti speciali .................................................................................... 8018. Il giudizio ........................................................................................................... 8029. Le impugnazioni ............................................................................................... 802Schema 101 - La responsabilità amministrativa dell’ente; onere della prova (d.lgs. n. 231 del 2001) ......................................................................... 804XX INDICE SOMMARIO PARTE QUINTA LE IMPUGNAZIONI CAPITOLO I PRINCÌPI GENERALI SULLE IMPUGNAZIONI PENALI 1. Impugnazioni ordinarie e straordinarie ....................................................... 806 2. Le disposizioni generali sulle impugnazioni ............................................... 807 2.1. Il principio di tassatività ................................................................................ 807 2.2. L’effetto sospensivo ......................................................................................... 808 2.3. L’effetto estensivo ............................................................................................ 808 2.4. L’effetto devolutivo dell’impugnazione ......................................................... 809 3. I soggetti legittimati ad impugnare ................................................................ 811 4. Regole generali sulle impugnazioni .............................................................. 815 5. Il deposito telematico delle impugnazioni ................................................... 820 Schema 102 - Pubblicazione della sentenza e termini per impugnare......... 822 Schema 103 - Impugnazione: procedimento .................................................. 822 CAPITOLO II L’APPELLO 1. Considerazioni preliminari ............................................................................. 824 2. La legittimazione a proporre appello ............................................................ 826 3. L’appello incidentale e le memorie presentate dall’imputato che non ha proposto impugnazione ................................................................................... 829 4. La cognizione del giudice di appello ............................................................. 830 5. Lo svolgimento del giudizio di appello ......................................................... 834 6. La rinnovazione dell’istruzione dibattimentale ........................................... 837 7. La mancata presenza dell’imputato in appello ........................................... 840 8. Il concordato in appello ................................................................................... 841 9. Questioni di nullità e natura della giurisdizione d’appello ....................... 842 10. La sentenza del giudice di appello ................................................................ 844 Schema 104 - Appello del pubblico ministero e dell’imputato contro le sentenze pronunciate nel rito ordinario dal tribunale e dalla corte d’assise ... 846 Schema 105 - Soggetto appellante e divieto di reformatio in peius............. 846 CAPITOLO III IL RICORSO PER CASSAZIONE 1. La corte di cassazione come supremo organo giurisdizionale .................. 848 2. I motivi del ricorso per cassazione ................................................................ 852 3. L’inammissibilità del ricorso per cassazione ............................................... 855 4. Cognizione e ragionamento giuridico della corte di cassazione ............... 856 5. Il procedimento in cassazione ........................................................................ 857 6. La tipologia delle sentenze della suprema corte ......................................... 860 INDICE SOMMARIO XXI 7. Il giudizio di rinvio ........................................................................................... 8648. Il provvedimento abnorme ............................................................................. 865Schema 106 - Elementi differenziali tra appello e ricorso per cassazione .. 867Schema 107 - Ricorso per cassazione - procedimento.................................. 867CAPITOLO IV LE IMPUGNAZIONI STRAORDINARIE 1. Le impugnazioni straordinarie ....................................................................... 8692. I casi tradizionali di revisione ......................................................................... 8703. Il rimedio tendente a eseguire le decisioni della Corte europea dei diritti dell’uomo ........................................................................................................... 8724. Il procedimento di revisione ........................................................................... 8745. La riparazione dell’errore giudiziario ........................................................... 8766. Il ricorso straordinario per errore materiale o di fatto ............................... 8787. La rescissione del giudicato ............................................................................ 879PARTE SESTA IL GIUDICATO E L’ESECUZIONE PENALE CAPITOLO I GLI EFFETTI DEL GIUDICATO PENALE 1. L’irrevocabilità .................................................................................................. 8812. L’esecutività ....................................................................................................... 8823. Il giudicato ......................................................................................................... 8834. I limiti dell’efficacia preclusiva della sentenza irrevocabile ..................... 8845. Il giudicato in relazione al singolo processo penale ................................... 8896. La sentenza penale irrevocabile ed il processo per il risarcimento del danno cagionato dal reato ............................................................................... 8907. L’esercizio tempestivo dell’azione di danno e la separazione delle giurisdizioni ............................................................................................................... 8918. Efficacia della sentenza penale di condanna nel giudizio civile o amministrativo di danno ........................................................................................... 8929. Efficacia della sentenza penale di assoluzione nel giudizio civile o amministrativo di danno ....................................................................................... 89410. Efficacia della sentenza penale di proscioglimento per particolare tenuità del fatto nel giudizio civile o amministrativo di danno ............................... 89711. Efficacia della sentenza penale di assoluzione o di condanna nel giudizio disciplinare davanti alle pubbliche autorità ................................................ 89812. Efficacia della sentenza penale di condanna o di assoluzione in altri giudizi civili o amministrativi ......................................................................... 899Schema 108 - Irrevocabilità e giudicato.......................................................... 902XXII INDICE SOMMARIO CAPITOLO II L’ESECUZIONE PENALE 1. L’oggetto dell’esecuzione ................................................................................ 904 2. I soggetti dell’esecuzione ................................................................................ 905 3. L’attività esecutiva ............................................................................................ 907 4. L’esecuzione delle pene detentive e delle pene sostitutive ...................... 908 5. L’esecuzione delle pene pecuniarie .............................................................. 913 6. La giurisdizione esecutiva ............................................................................... 915 7. La magistratura di sorveglianza ..................................................................... 924 8. Il casellario giudiziale ...................................................................................... 929 9. Le spese .............................................................................................................. 931 Schema 109 - Esecutività del provvedimento del giudice .............................. 932 Schema 110 - La fase esecutiva - Sintesi ....................................................... 932 Schema 111 - Titolo esecutivo e ordine di esecuzione ................................... 933 Schema 112 - Misure alternative applicabili all’inizio dell’esecuzione (art. 656 c.p.p.)......................................................................................................... 934 Schema 113 - Procedimento di esecuzione (c.d. incidente di esecuzione; art. 666 c.p.p.)......................................................................................................... 935 Schema 114 - Procedimento di sorveglianza (art. 678 c.p.p.)....................... 936 PARTE SETTIMA I RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE CAPITOLO I LA COLLABORAZIONE GIUDIZIARIA INTERNAZIONALE REGOLATA DAL CODICE DI PROCEDURA PENALE 1. I princìpi fondamentali della cooperazione giudiziaria internazionale .. 938 2. Il mutuo riconoscimento dei provvedimenti tra Stati membri dell’Unione europea .............................................................................................. 939 3. L’estradizione ................................................................................................... 941 3.1. L’estradizione per l’estero (o passiva) ......................................................... 941 3.1.1. I provvedimenti cautelari ............................................................................ 944 3.2. L’estradizione dall’estero (o attiva) ............................................................. 946 4. Le rogatorie internazionali ............................................................................. 947 4.1. Le rogatorie internazionali dall’estero (o passive) ..................................... 947 4.2. Le rogatorie internazionali all’estero (o attive) ........................................... 948 5. Il riconoscimento degli effetti delle sentenze penali straniere ................. 950 6. L’esecuzione all’estero di sentenze penali italiane .................................... 951 7. Il trasferimento dei procedimenti penali ..................................................... 952 Schema 115 - Estradizione per l’estero (passiva).......................................... 954 Schema 116 - Estradizione dall’estero (attiva)............................................... 955 Schema 117 - Rogatorie dall’estero (passive) ................................................ 956 Schema 118 - Rogatorie all’estero (attive)...................................................... 957 INDICE SOMMARIO XXIII CAPITOLO II CENNI SULLA COLLABORAZIONE GIUDIZIARIA NELL’AMBITO DEL CONSIGLIO D’EUROPA E DELL’UNIONE EUROPEA 1. Considerazioni generali ................................................................................... 9592. Le Convenzioni del Consiglio d’Europa ....................................................... 9593. La cooperazione giudiziaria nell’ambito dell’Unione europea ................. 9594. L’Accordo di Schengen e la sua integrazione nell’Unione ........................ 9605. Il mandato d’arresto europeo ......................................................................... 9615.1. Considerazioni generali ................................................................................. 9615.2. L’ambito di applicazione del mandato d’arresto europeo .......................... 9625.3. La procedura di esecuzione passiva ............................................................. 9635.4. La procedura di esecuzione attiva ................................................................ 9686. L’ordine europeo di indagine ......................................................................... 9687. L’ordine di protezione europeo ...................................................................... 9728. Il trasferimento delle condanne a pena detentiva ...................................... 9749. Il riconoscimento reciproco delle misure alternative alla detenzione cautelare ............................................................................................................. 97510. L’efficacia preclusiva della sentenza penale straniera. Il ne bis in ideminternazionale ................................................................................................... 97511. Eurojust .............................................................................................................. 97712. Il pubblico ministero europeo ........................................................................ 98012.1. La struttura dell’ufficio ................................................................................... 98012.2. Il modello collegiale ......................................................................................... 98112.3. La competenza ................................................................................................. 98212.4. La scelta delle norme di diritto penale sostanziale e processuale ............. 98212.5. La comunicazione delle notizie di reato ....................................................... 98312.6. La conduzione delle indagini ......................................................................... 984Schema 119 - Pubblico ministero europeo. Denunce e registri delle notizie di reato ............................................................................................................. 987PARTE OTTAVA DOMANDE E RISPOSTE COMMENTATE Guida alle domande...................................................................................................... 988I EVOLUZIONE STORICA DEL PROCESSO PENALE...................... 987II PROFILI GENERALI DEL PROCEDIMENTO PENALE.................... 999I I soggetti del procedimento penale ............................................................... 999II Gli atti ................................................................................................................. 1018III Princìpi generali sulla prova .......................................................................... 1025XXIV INDICE SOMMARIO IV I mezzi di prova ................................................................................................. 1028 V I mezzi di ricerca della prova .......................................................................... 1042 VI Le misure cautelari ........................................................................................... 1047 III IL PROCEDIMENTO ORDINARIO.................................... 1056 I Le indagini preliminari .................................................................................... 1056 II La conclusione delle indagini preliminari .................................................... 1072 III L’udienza preliminare ..................................................................................... 1074 IV L’investigazione difensiva ............................................................................... 1078 V Il giudizio ........................................................................................................... 1081 IV I PROCEDIMENTI DIFFERENZIATI E SPECIALI .................... 1091 I I procedimenti speciali .................................................................................... 1091 II Il procedimento davanti al tribunale monocratico ..................................... 1100 III Il procedimento davanti al giudice di pace ................................................... 1103 IV Il procedimento davanti al tribunale per i minorenni ............................... 1106 V Il procedimento nei confronti degli enti per illeciti amministrativi dipendenti da reato .................................................................................................... 1108 V LE IMPUGNAZIONI ................................................ 1109 I Princìpi generali sulle impugnazioni penali ................................................ 1109 II L’appello ............................................................................................................ 1114 III Il ricorso per cassazione .................................................................................. 1116 IV Le impugnazioni straordinarie ....................................................................... 1120 VI IL GIUDICATO E L’ESECUZIONE PENALE............................ 1123 I Gli effetti del giudicato penale ....................................................................... 1123 II L’esecuzione penale ......................................................................................... 1125 VII I RAPPORTI GIURISDIZIONALI CON AUTORITÀ STRANIERE......... 1128 I La collaborazione giudiziaria internazionale regolata dal codice di procedura penale .................................................................................................... 1128 II La collaborazione giudiziaria nell’ambito dell’Unione Europea .............. 1130 Indice analitico ............................................................................................................... 1133