Prefazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V Introduzione LA CONCORRENZA DEGLI ANTICHI E LA CONCORRENZA DEI MODERNI 1. La concorrenza come bene giuridicamente tutelato. Mancanza di una definizione normativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2. La concorrenza degli antichi: libertà individuale di commercio e ordine spontaneo del mercato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3. Le rivoluzioni culturali dell’età moderna (mercantilismo, liberismo) e il permanere dell’idea di ordine spontaneo del mercato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4. La politica della concorrenza in Europa dalla seconda metà dell’Ottocento alla Seconda Guerra Mondiale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 5. La politica della concorrenza negli Stati Uniti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 6. La politica della concorrenza in Europa nell’ultimo mezzo secolo . . . . . . . . . 16 7. L’evoluzione della teoria economica della concorrenza . . . . . . . . . . . . . . . 21 8. I mutamenti di paradigma nella teoria della concorrenza . . . . . . . . . . . . . . 30 8.1. Necessità di una nuova sintesi concettuale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 9. La concorrenza dei moderni: un processo dinamico virtuoso di interazione fra imprese, controllato dal potere pubblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 10. Tutela della concorrenza, tutela del consumatore, benessere del consumatore . . 40 11. Tutela della concorrenza e regolazione dei mercati . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 12. Antitrust e concorrenza sleale. Le diverse origini storiche. Dall’idea della differenza strutturale e funzionale delle due discipline a quella dell’unità sistematica delle stesse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 13. Tutela della concorrenza e diritti di proprietà industriale e intellettuale . . . . . 47 14. Tutela della concorrenza ed economia sociale di mercato . . . . . . . . . . . . . . 49 15. Tutela della concorrenza e globalizzazione dei mercati . . . . . . . . . . . . . . . 53 Capitolo I PRINCIPI E CONCETTI FONDAMENTALI DEL DIRITTO ANTITRUST 1. La tutela della concorrenza come principio generale del diritto europeo . . . . . 57 2. L’organizzazione del diritto antitrust comunitario: la scelta del modello amministrativo e l’applicazione decentrata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 3. Le norme sostanziali del diritto antitrust comunitario. Un quadro d’insieme . . . 66 4. I concetti generali del diritto della concorrenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 4.1. L’impresa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 4.1.1. L’impresa come soggetto giuridico . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 4.1.2. L’organizzazione. L’impresa di gruppo . . . . . . . . . . . . . . . . 73 4.1.2.1. Le associazioni di imprese . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 4.1.3. L’oggetto dell’attività produttiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 4.1.4. Lo scopo dell’impresa. Il criterio di economicità di gestione . . . . 78 4.2. Il mercato rilevante. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 4.2.1. Le correzioni all’impostazione corrente: la necessità di porre a base dell’analisi non la domanda del prodotto finale, bensì il concreto comportamento da valutare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 4.2.2. Una precisazione: i c.d. mercati bilaterali o plurilaterali . . . . . . 91 4.2.3. Possibilità di diversa ricostruzione del mercato rilevante nei diversi contesti normativi (intese, abusi, concentrazioni) . . . . . . . . . . 94 4.2.4. La determinazione del mercato rilevante come giudizio sintetico . 98 4.2.5. Il sindacato giudiziario sulla determinazione del mercato rilevante da parte dell’autorità antitrust . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 4.3. La restrizione della concorrenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 4.4. Il pregiudizio al commercio fra gli Stati membri. . . . . . . . . . . . . . . . 101 5. I diversi profili di rilevanza dei comportamenti vietati dalle norme antitrust . . . 102 Capitolo II LE INTESE RESTRITTIVE DELLA CONCORRENZA 1. La fattispecie dell’intesa: connotati essenziali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 2. La partecipazione di due o più imprese indipendenti . . . . . . . . . . . . . . . . 109 2.1. Indipendenza e gruppi d’imprese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 2.2. Le imprese ausiliarie. La “agenzia integrata”. . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 3. La struttura della fattispecie “intesa”. Profili sostanziali e profili probatori . . . . 114 3.1. Gli accordi. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 3.2. Le pratiche concordate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 3.2.1. L’effetto cumulativo escludente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123 3.3. Le decisioni di associazioni di imprese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 4. La restrizione della concorrenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 4.1. Intese vietate per l’oggetto e intese vietate per l’effetto . . . . . . . . . . . . 126 4.2. Il pregiudizio al commercio fra gli stati membri . . . . . . . . . . . . . . . . 129 4.2.1. La regola “de minimis” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 5. La distinzione fra intese lecite ed intese illecite. La “rule of reason” nel diritto antitrust americano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137 6. Il problema dell’individuazione delle intese illecite nel diritto europeo. Il rapporto fra il primo e il terzo paragrafo dell’art. 101 T.F.U.E. Dall’esenzione come effetto di un provvedimento amministrativo costitutivo all’esenzione “ope legis” . . . . . 140 7. La nuova impostazione del problema dopo il Reg. 1/2003 . . . . . . . . . . . . . 145 8. Conclusioni sull’interpretazione dell’art. 101.1 T.F.U.E. alla luce del nuovo inquadramento sistematico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 9. Esenzioni individuali ed esenzioni per categoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 10. I presupposti sostanziali dell’esenzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155 10.1. Il miglioramento nelle condizioni di offerta . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 10.2. Il sostanziale beneficio per i consumatori. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 VIII Indice 10.3. L’indispensabilità delle clausole restrittive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 10.4. La non eliminazione della concorrenza in una parte sostanziale del mercato. 160 10.5. Conseguenze generali dell’applicazione dei criteri di esenzione: la “black list” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 11. I contenuti delle intese restrittive della concorrenza. Profili generali e classificazioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 12. Gli accordi orizzontali di uniformazione dei comportamenti . . . . . . . . . . . . 164 12.1. Gli accordi sui prezzi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 12.1.1. Tariffe professionali e altri prezzi amministrati . . . . . . . . . . . 171 12.2. Accordi su altre condizioni di contratto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173 12.3. Accordi di standardizzazione produttiva (o “accordi di normazione”) . . . . 176 12.3.1. Standard di qualità. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 12.3.2. Standard di interoperabilità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178 12.3.3. Fissazione di standard evolutivi nelle industrie a rete ”virtuale” . 179 12.4. Accordi di imposizione di prestazioni supplementari (vendita di prodotti o servizi abbinati) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181 12.5. Obblighi di astensione da determinati comportamenti, codici deontologici, regole sportive. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 12.6. Accordi di discriminazione (pratiche uniformi di trattamento differenziato degli utilizzatori) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188 12.7. Accordi di boicottaggio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189 13. Gli accordi di differenziazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 13.1. I patti di non concorrenza unilaterali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191 13.2. Accordi di ripartizione dei mercati e di contingentamento della produzione. 193 13.3. Accordi di specializzazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 13.4. Accordi di differenziazione nella presentazione dei prodotti . . . . . . . . . 196 14. Gli accordi orizzontali di cooperazione fra imprese . . . . . . . . . . . . . . . . . 197 14.1. Gli accordi in materia di ricerca e sviluppo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199 14.2. Gli accordi di produzione in comune . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202 14.3. Gli accordi di cooperazione in materia brevettuale. I “patent pool”. . . . . 204 14.4. Gli accordi di acquisto in comune. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 14.5. Gli accordi di vendita in comune. Le “collecting societies” nel campo del diritto d’autore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207 14.6. Gli accordi di fornitura reciproca di servizi . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211 14.7. Accordi di cooperazione nell’attività promozionale . . . . . . . . . . . . . . 212 14.8. Raggruppamenti temporanei di imprese. Gruppi europei di interesse economico (G.E.I.E.) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213 14.9. Contratti di rete. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 14.10. Gli scambi di informazioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216 15. Le intese verticali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219 15.1. Intese in materia di distribuzione commerciale . . . . . . . . . . . . . . . . 225 15.1.1. Clausole di prezzo imposto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226 15.1.1.1. Clausole di orientamento dei prezzi . . . . . . . . . . . 230 15.1.1.2. Clausole di predeterminazione del prezzo wholesale . . 232 15.1.2. Le esclusive di vendita. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 15.1.3. Le esclusive di acquisto (c.d. monomarchismo o “single branding”) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 15.1.4. Esclusive di fatto, clausole rafforzative e clausole incentivanti (premi fedeltà e simili) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240 15.1.4.1. I “pagamenti anticipati per l’accesso”. . . . . . . . . . . 241 Indice IX 15.1.4.2. Gli accordi di gestione per categoria (“Category management agreements”) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243 15.1.5. La distribuzione selettiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244 15.1.6. Il “franchising” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248 15.2. Le intese tra fornitori e industriali manifatturieri (c.d. fornitura industriale). Forniture di materie prime e di prodotti fabbricati in serie . . . . . . . . . 250 15.2.1. Subforniture industriali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253 15.3. Gli accordi di trasferimento di tecnologia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254 15.3.1. Licenze non esclusive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255 15.3.2. Licenze esclusive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256 15.3.3. Le clausole accessorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258 15.4. Intese verticali e diritto d’autore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259 15.5. Intese relative all’impiego di segni distintivi . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262 16. Accordi complessi in mercati multilaterali. Il caso dei servizi di pagamento . . . 264 Capitolo III L’ABUSO DI POSIZIONE DOMINANTE 1. Il divieto di abuso di posizione dominante. Le origini della norma . . . . . . . . 267 2. Il rapporto fra il divieto delle intese anticoncorrenziali e il divieto di abuso di posizione dominante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270 3. La duplice rilevanza della nozione di posizione dominante nel diritto antitrust . 274 4. Potere di mercato e “sostanziale indipendenza” di comportamento . . . . . . . . 276 5. Gli indici sintomatici della posizione dominante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280 6. Posizione dominante e determinazione del mercato rilevante: le diverse prospettive “ex ante” (concentrazioni) ed “ex post” (abusi) . . . . . . . . . . . . . . . . . 284 7. Le cause del potere di mercato. Potere di mercato e dipendenza economica. . . 286 8. La soglia di rilevanza comunitaria della posizione dominante. Il pregiudizio al commercio fra gli stati membri e l’incidenza dell’abuso su una “parte sostanziale” del mercato comune . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292 9. Il divieto di abuso di posizione dominante collettiva nell’interpretazione corrente: la posizione dominante collettiva come cartello fra imprese. Sostanziale inutilità della nozione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293 10. Possibili interpretazioni estensive, atte a dare rilevanza autonoma al divieto di abuso di posizione dominante collettiva: il parallelismo spontaneo fra imprese oligopoliste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296 10.1. La posizione dominante plurima non collettiva . . . . . . . . . . . . . . . . 300 10.2. Alcune riflessioni conclusive sulle differenze tra posizione dominante individuale e posizione dominante collettiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301 11. Profili generali della fattispecie “abuso” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303 12. Le singole fattispecie di abuso. Abusi di sfruttamento e abusi di impedimento . 307 13. Gli abusi di sfruttamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311 13.1. L’imposizione di prezzi eccessivamente gravosi . . . . . . . . . . . . . . . . 311 13.1.1. L’abuso di prezzo verticale: il “margin squeeze” . . . . . . . . . . 313 13.2. L’imposizione di condizioni contrattuali particolarmente gravose . . . . . . 316 13.3. I contratti a prestazioni abbinate o aggregate (“tying contracts”) . . . . . . 317 13.4. L’imposizione di scelte tecniche inefficienti o particolarmente onerose per i consumatori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319 X Indice 14. Gli abusi di impedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319 14.1. L’imposizione di clausole di esclusiva. Esclusive di diritto ed esclusive di fatto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320 14.2. Le clausole di prelazione e le clausole “inglesi” . . . . . . . . . . . . . . . . 321 14.3. Le clausole di fidelizzazione della clientela. Le pratiche di sconto . . . . . . 322 14.4. Il boicottaggio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 14.5. La discriminazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 14.6. L’acquisizione di strumenti amministrativi o di fatto volti a creare barriere artificiose alla crescita dei concorrenti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 327 14.7. I prezzi predatori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329 14.8. I comportamenti persecutori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 332 14.9. Il rifiuto di contrarre. Le “essential facilities” . . . . . . . . . . . . . . . . . 333 14.10. La soppressione dell’autonomia del concorrente . . . . . . . . . . . . . . . 340 Capitolo IV LE CONCENTRAZIONI 1. Profili generali. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343 1.1. Il valore giuridico dell’autorizzazione alla concentrazione . . . . . . . . . . 346 2. La fattispecie “concentrazione” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346 2.1. La fusione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348 2.1.1. Le scissioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349 2.2. L’acquisizione del controllo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350 2.2.1. Il controllo “interno”, cioè mediante partecipazione sociale . . . . 352 2.2.2. Il controllo interno mediante acquisto di “elementi del patrimonio” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 354 2.2.3. Il controllo “esterno”, cioè mediante vincoli contrattuali. . . . . . 357 2.3. La costituzione di imprese comuni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360 3. I “legami strutturali” fra imprese che non danno luogo a controllo . . . . . . . . 361 4. La soglia di rilevanza comunitaria delle concentrazioni . . . . . . . . . . . . . . . 363 4.1. I criteri di calcolo del fatturato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 364 4.2. La nozione di “imprese interessate” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365 4.3. I valori di fatturato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 366 5. La valutazione antitrust delle operazioni di concentrazione . . . . . . . . . . . . . 367 5.1. Il criterio generale: l’ostacolo significativo alla concorrenza effettiva; la costituzione o il rafforzamento di una posizione dominante come elemento presuntivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367 5.2. Analisi strutturale e funzionale dei mercati rilevanti. Il pericolo di effetti unilaterali o di effetti coordinati restrittivi della concorrenza . . . . . . . . 371 5.2.1. Possibili effetti anticoncorrenziali “unilaterali” o “coordinati”. In particolare: il pericolo di favorire “effetti coordinati” e della formazione di posizioni dominanti collettive . . . . . . . . . . . . . . . . 373 5.3. Le restrizioni accessorie della concorrenza nelle operazioni di concentrazione. 384 6. Autorizzazione, divieto e autorizzazione con prescrizioni (rinvio) . . . . . . . . . 386 Indice XI Capitolo V I PROCEDIMENTI E I PROVVEDIMENTI DELLE AUTORITÀ ANTITRUST 1. Premessa. Il procedimento antitrust come procedimento amministrativo . . . . . 387 Sezione I NORME DI PROCEDURA IN MATERIA DI INTESE E ABUSI 2. La competenza concorrente di Commissione e autorità nazionali. Le regole di coordinamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390 3. La valutazione preventiva delle intese: il principio di responsabilità delle imprese e gli strumenti di orientamento delle valutazioni imprenditoriali . . . . . . . . . . 391 4. I procedimenti sanzionatori in materia di intese e abusi. . . . . . . . . . . . . . . 392 4.1. L’avvio del procedimento. Le denunce . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392 4.2. Le comunicazioni agli interessati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 394 4.3. I provvedimenti cautelari . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 395 4.3.1. I provvedimenti cautelari dell’autorità nazionale in caso di applicazione decentrata del diritto comunitario . . . . . . . . . . . . . . 399 4.3.2. La competenza concorrente di autorità antitrust e giudice civile in materia di provvedimenti cautelari . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401 4.4. I poteri di indagine della Commissione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 402 4.5. Il diritto di difesa delle imprese destinatarie dell’istruttoria . . . . . . . . . 405 4.6. La partecipazione al procedimento da parte dei soggetti interessati . . . . . 406 4.7. La comunicazione degli addebiti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 407 4.8. Il contenuto della decisione finale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408 4.8.1. L’inibitoria amministrativa e gli ordini comportamentali accessori. 408 4.8.2. I rimedi strutturali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 412 4.8.3. Le decisioni confermative di impegni assunti dalle imprese . . . . 412 4.8.4. La chiusura transattiva del procedimento . . . . . . . . . . . . . . 418 4.8.5. Le ammende . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 418 4.8.6. L’immunità dalle ammende e la riduzione del loro importo per le imprese collaboranti (c.d. leniency programs) . . . . . . . . . . . 427 4.8.7. Le penalità di mora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 429 4.8.8. L’applicazione di ammende e penalità di mora da parte delle autorità nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 430 4.8.9. La prescrizione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431 5. Le regole procedimentali in senso stretto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431 5.1. L’onere della prova . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431 5.2. La cooperazione fra giudici nazionali e Commissione . . . . . . . . . . . . . 433 5.3. Le regole di procedura volte ad assicurare l’applicazione uniforme del diritto comunitario in materia di concorrenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 434 Sezione II I PROCEDIMENTI AUTORIZZATORI IN MATERIA DI CONCENTRAZIONI 6. L’obbligo di notificazione preventiva. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 437 XII Indice 7. La richiesta di parte di rinvio a uno Stato membro . . . . . . . . . . . . . . . . . 438 8. La fase preliminare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 439 9. Il provvedimento conclusivo della fase preliminare . . . . . . . . . . . . . . . . . 439 10. La chiusura del procedimento con impegni delle parti . . . . . . . . . . . . . . . 440 11. Il procedimento formale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441 12. Il rinvio alla Commissione da parte di uno Stato membro . . . . . . . . . . . . . 442 13. Le operazioni di concentrazione non autorizzate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442 Sezione III IL CONTROLLO GIURISDIZIONALE SUI PROVVEDIMENTI DELLA COMMISSIONE E DELL’AUTORITÀ ANTITRUST NAZIONALE 14. Il controllo giurisdizionale di legittimità e di merito sulle decisioni antitrust della Commissione. Le norme generali del diritto europeo . . . . . . . . . . . . . . . . 444 14.1. L’intensità del controllo giudiziario di legittimità sugli atti della Commissione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 447 Capitolo VI L’APPLICAZIONE DELLE NORME ANTITRUST EUROPEE DA PARTE DEI GIUDICI NAZIONALI 1. Il ruolo complementare di “private” e “public enforcement” in materia di antitrust. L’applicazione diretta delle norme di concorrenza nei rapporti fra privati . . . . 455 2. Il dovere degli stati membri di adottare rimedi efficaci di “private enforcement” . 462 3. Il risarcimento del danno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 463 3.1. I soggetti attivamente legittimati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466 3.1.1. In particolare: l’azione collettiva dei consumatori. . . . . . . . . . 468 3.2. La legittimazione passiva. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 473 3.3. La determinazione del danno risarcibile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 480 3.3.1. L’onere della prova . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481 3.3.2. La quantificazione del danno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 483 3.3.3. Il nesso di causalità . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 485 3.3.3.1. Il problema della “traslazione” del danno . . . . . . . . 485 3.4. Antigiuridicità e colpevolezza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489 3.5. La prescrizione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490 4. Riparazione del danno in forma specifica e rimedio inibitorio . . . . . . . . . . . 493 5. La “nullità di pieno diritto” delle intese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494 5.1. La nullità delle intese come effetto di illiceità causale . . . . . . . . . . . . 495 5.2. Il regime dei contratti “a valle”: eventuali nullità derivate e nullità di protezione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 5.3. I contratti dell’impresa dominante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 502 5.4. Le operazioni di concentrazioni non autorizzate . . . . . . . . . . . . . . . . 505 5.5. Gli atti compiuti in violazione di impegni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 506 6. La cooperazione tra giudici ed autorità antitrust . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508 6.1. L’obbligo di rispetto dei provvedimenti della Commissione da parte dei giudici nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 509 6.2. Il rinvio pregiudiziale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 510 Indice XIII Capitolo VII L’AZIONE PUBBLICA E I MERCATI 1. I diversi ruoli dell’azione pubblica incidenti sul funzionamento dei mercati . . . 511 2. Lo Stato produttore di beni e servizi pubblici . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515 3. Lo Stato titolare di imprese pubbliche. Il principio di parità di trattamento fra imprese pubbliche e private . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 519 3.1. Le società di autoproduzione in mano pubblica . . . . . . . . . . . . . . . . 521 3.1.1. Il “controllo analogo” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 522 3.1.2. La destinazione prevalente dell’attività produttiva . . . . . . . . . 526 3.1.3. Le società di autoproduzione nelle nuove direttive su appalti e concessioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 528 4. Le imprese incaricate della gestione di servizi di interesse economico generale . 530 5. Lo Stato regolatore: tutela della concorrenza e regolazione amministrativa dei mercati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 535 5.1. Gli strumenti della regolazione amministrativa dei mercati. Le “barriere amministrative” all’accesso al mercato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543 5.1.1. Le concessioni di beni o di servizi pubblici . . . . . . . . . . . . . 543 5.1.2. Le autorizzazioni amministrative . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 544 6. Lo Stato utilizzatore di beni e servizi prodotti dalle imprese. Appalti pubblici e concorrenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 545 6.1. L’ambito di applicazione delle norme sull’evidenza pubblica. Gli “organismi di diritto pubblico” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 548 6.2. Tutela della concorrenza e contratti delle pubbliche amministrazioni . . . . 552 6.2.1. I criteri di selezione del contraente. . . . . . . . . . . . . . . . . . 553 6.2.2. La determinazione dell’oggetto della gara . . . . . . . . . . . . . . 555 6.2.3. La determinazione dei requisiti soggettivi di partecipazione alla gara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 558 6.2.4. Valutazione delle offerte e svolgimento della gara . . . . . . . . . 562 6.2.5. L’esecuzione del rapporto e la rinegoziazione delle clausole . . . . 566 Capitolo VIII GLI AIUTI PUBBLICI ALLE IMPRESE 1. Il sostegno pubblico alle imprese come strumento di politica economica e i suoi riflessi sul funzionamento dei mercati. La politica comunitaria volta a limitare gli aiuti statali alle imprese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 569 2. Il principio del divieto di aiuti statali alle imprese e le possibilità di deroga . . . 573 3. La nozione di “aiuto” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 574 3.1. Il carattere statale dell’aiuto. Aiuti diretti e aiuti dati mediante risorse statali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 582 4. I requisiti di rilevanza comunitaria dell’aiuto: effetto anticoncorrenziale e pregiudizio al commercio fra gli stati membri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585 4.1. La regola “de minimis” in materia di aiuti . . . . . . . . . . . . . . . . . . 586 5. L’autorizzazione in deroga. Il procedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587 5.1. I requisiti di ammissibilità della deroga . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 590 5.2. I criteri discrezionali di esenzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 592 6. La disciplina generale delle esenzioni per categoria . . . . . . . . . . . . . . . . . 593 XIV Indice 6.1. Aiuti a finalità regionale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 596 6.2. Aiuti in favore delle piccole e medie imprese . . . . . . . . . . . . . . . . . 599 6.3. Aiuti per la tutela ambientale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 6.4. Aiuti a favore di ricerca, sviluppo e innovazione . . . . . . . . . . . . . . . 602 6.5. Aiuti alla formazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 610 6.6. Aiuti in favore di lavoratori svantaggiati o disabili . . . . . . . . . . . . . . 611 6.7. Aiuti destinati ad ovviare ai danni arrecati da determinate calamità naturali. 612 6.8. Aiuti a carattere sociale per i trasporti a favore dei residenti in regioni remote . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 612 6.9. Aiuti per le infrastrutture a banda larga . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 612 6.10. Aiuti per la cultura e per la conservazione del patrimonio culturale. . . . . 614 6.11. Aiuti per le infrastrutture sportive e le infrastrutture ricreative multifunzionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 617 6.12. Aiuti per le infrastrutture locali . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 618 7. Aiuti settoriali (o “verticali”) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 618 8. Aiuti ad imprese in difficoltà . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 619 9. Le misure di emergenza adottate nel corso della recente crisi finanziaria . . . . . 620 10. Gli aiuti illegittimi e i rimedi giurisdizionali del diritto nazionale . . . . . . . . . 622 Indice analitico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 629